深圳证券交易所股票的上市规则

深圳证券交易所股票的上市规则

第一类上市股票

根据《深圳经济特区证券交易暂行办法》的规定，深圳证券交易所制定了一套深圳证券上市的规定，以保障公益和投资者合法权益，促进深圳证券市场健康发展。第一类上市股票必须满足以下条件：

1. 营业记录：上市申请公司的实足营业记录应在5年以上，并且具备稳定的业务基础和良好的发展前景。
2. 资本数额：上市申请公司实发股本额应在5000万元人民币。
3. 股票市价：上市申请公司的股票，最近6个月的平均收市价应高于其票面价格的10%。
4. 资本结构：上市申请公司最近1年度纳税后资产净值与资产总额的比率应达25%以上，并且无累积亏损。
5. 获利能力：上市申请公司的盈利记录需符合以下标准之一：
   • 最近3年年度的股本利润率均达到10%以上。
   • 最近3年年度的税前利润均达到1000万元以上，且股本利润率不低于5%。
   • 最近3年年度的税前利润符合前两项标准之一。
6. 股权分散：上市申请公司的股权分布应符合以下条件：
   • 记名股东人数2000人以上，其中持有股份面额2000元至20万元的股东人数不少于1500人，且其中持股份面额之和占实发股本总额的20%以上或达1500万元以上。
   • 持有股份量占总股份2%以下的股东，其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25%以上。
7. 股份流通：上市申请公司的股票，最近6个月的合计交易票面金额应在250万元以上，或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之一。

第二类上市股票

第二类上市股票的基本条件如下：

1. 营业记录：上市申请公司的实足营业记录应在1年以上，并且具备稳定的业务基础和良好的发展前景。
2. 资本数额：上市申请公司实发股本额应在2000万元以上。
3. 股票市价：上市申请公司的股票，最近6个月的平均收市价应高于其票面价格的10%。
4. 资本结构：上市申请公司最近1年度纳税后的资产净值与资产总额的比率应达25%，且无累积亏损。
5. 获利能力：上市申请公司的盈利记录需符合以下标准之一：
   • 最近2年度的股本利润率均达到10%以上。
   • 最近2年度的税前利润均达到400万元以上，且股本利润率均不低于5%。
   • 最近2年度的税前利润符合前两项标准之一。
6. 股权分散：上市申请公司的股权分布应符合以下条件：
   • 记名股东人数在1000人以上，其中持有股份面额1000元至10万元的股东人数不少于750人，且其中持股份面额之和应占实发股本总额的20%以上或达到500万元以上。
   • 持有股份量占总股份2%以下的股东，其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25%以上。
7. 股份流通：上市申请公司的股票，最近6个月的合计交易票面金额应在50万元以上，或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之零点五。

第三类上市股票

第三类上市股票的基本条件如下：

1. 资本数额：上市申请公司实发股本额应在500万元以上。
2. 股票市价：上市申请公司的股票，最近6个月平均收市价应高于其股面价格的5%。
3. 资本结构：上市申请公司最近1年度纳税后每股有形资产净值不低于其票面金额，且无累积亏损。
4. 获利能力：上市申请公司的盈利记录需符合以下标准之一：
   • 最近年度的股本利润率达到10%以上。
   • 最近年度的税前利润达100万元以上，最近2年度的股本利润率均不低于5%，且未来最近年度的税前利润预测值应不低于前1年度，且股本利率在10%以上。
5. 股权分散：上市申请公司的股权分布应符合以下条件：
   • 记名股东人数在500人以上，其中持有股份面额500元至5万元的股东的人数不少于300人，且其所持股份面额之和应占实发股本总额的25%以上。
6. 董事、监事和经理人个持有股份的数额及其合计总额应符合交易所的规定。
7. 董事、监事和经理人及实际持有或控制持有股份占实发股本总额5%以上的股东，应将其持有的股票委托交易所指定的机构保管，并承诺自股票上市之日起一年内不得出售，委托保管股票凭证不得转让或抵押，一年期限届满后，委托保管得股票应按交易所的规定领回。

此外，交易所还规定了上市申请公司的股票被特别考虑列入第一类上市股票和第二类上市股票的条件，以及第三类上市股票如何上升为第二类上市股票，第二类上市股票如何升为第一类上市股票等规定，这里就不一一介绍了。

证券上市费和委托买卖股票

证券上市费标准

根据《证券上市审核规则》的规定，股票上市费标准如下：

说明：

1. 基本费用为每支股票所应缴付的最少费用。
2. 比例费用为每支股票就其实发股本额中高出其基本股本额部分按比率计算缴付费用。
3. 股票由低类升入高类，其上市初费只需缴付不同类别基本费用的差额部分，不再缴付比例费用。但升类的同时又发行新股的，新股部分按升入类别的比例费用率计算缴付。
4. 股票上市后增加发行的同种股票，按所在类别的比例费用费率计算缴付上市初费。

委托买卖股票

根据《证券经纪商受托买卖有价证券细则》的规定，证券经纪商在接受委托买卖证券时，需遵守以下规定：

1. 办妥受托契约：证券经纪商必须与委托人办妥受托契约，委托人须亲自签订受托契约并交付身份证影本。若由代理人签订受托契约，需附上委任书及代理人身份证影本。若委托人为法人，需附上法人登记证明文件影本、合法的授权书与被授权人身份证影本。委托人应在签订受托契约时留存印鉴卡或签名样式卡，以便办理证券买卖委托及其他相关手续。
2. 开户限制：证券经纪商不得接受未成年人未经法定代理人的代理或允许开户。同时，不得接受证券主管机关及证券交易所的职员雇员、政府机关金融机构及公营事业出纳人员、受破产宣告未经复权者、未能提出法人授权开户证明的法人委托开户、本受托证券经纪商的股东或职员、未经主管机关或证券交易所许可者的开户。
3. 委托买卖限制：证券经纪商不得接受全权选择证券种类、全权决定买卖数量、全权决定买卖价格、全权决定卖出与买入、分期付款方式的证券买卖，以及对委托人作赢利保证或分享利益的证券买卖。
4. 保密义务：证券经纪商有严守委托人委托事项的秘密义务，除非答复主管机关及证券交易所的查询案件，否则不得泄露委托人的信息。

证券交易费率

根据深圳证券交易所的规定，证券经纪商代客买卖股票时，按照以下费率向客户收取佣金：

• 代客买卖股票：佣金比例为0.3%。

深圳证券交易所向参与集中交易的证券商征收交易经手续费，其费率规定如下：

• 经纪商按佣金收入的10%计收。
• 自营商按成交金额的3/10000计收。
• 经手费按周结算，周末一次向交易所缴纳，拖延或拒不缴纳者，交易所有权拒绝其参与交易。