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证券交易所的职责与义务

时间:2026-02-14 浏览:43次 来源:由手心律师网整理
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我国大陆的交易所有且仅有两个,即上海证券交易所和深圳证券交易所,且均为不以营利为目的的法人,归属中国证监会直接管理。那么,该交易所成立的主要职责是什么呢?下面就由手心律师网小编为你细致解答。

一、提供公平的集中交易保障

证券交易所的主要职责是确保证券交易的公平性和集中性。它应当公布证券交易的即时行情,并按照交易日制作证券市场行情表进行公布。任何单位和个人未经证券交易所许可,不得发布证券交易的即时行情。

二、管理股票和公司债券的上市和退市事务

证券交易所根据法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,负责办理股票和公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

三、应对突发事件和维护交易秩序

当突发事件影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。同时,为了应对不可抗力的突发事件或者维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市时,必须及时向国务院证券监督管理机构报告。

四、实时监控交易和信息披露

证券交易所对证券交易进行实时监控,并根据国务院证券监督管理机构的要求,对异常交易情况提出报告。此外,证券交易所还应当监督上市公司和相关信息披露义务人依法及时、准确地披露信息。在出现重大异常交易情况时,证券交易所可以限制涉及该情况的证券账户的交易,并向国务院证券监督管理机构备案。

五、设立风险基金

证券交易所应当从收取的交易费用、会员费和席位费中提取一定比例的金额,用于设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会进行管理,并存入专门账户的开户银行。证券交易所不得擅自使用风险基金。

六、制定交易规则和管理规则

证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他相关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。

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