当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 深圳证券交易所股票上市规则(二○○一年修订本)

深圳证券交易所股票上市规则(二○○一年修订本)

时间:2025-04-22 浏览:9次 来源:由手心律师网整理
371698

第一章 总则

1.1 为规范股票上市行为和上市公司及其相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和股票发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称“《股票条例》”)、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

1.2 适用本规则的是在深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生品种。

1.3 公司申请经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核发行的股票在本所上市,由本所审查同意后安排上市。

1.4 本所依据法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。

第二章 股票上市协议、董事、监事承诺和董事、监事备案、上市推荐人

第一节 股票上市协议

2.1.1 公司在股票首次上市之前应当向本所申请并签署股票上市协议。

2.1.2 股票上市协议应当包括以下内容:

(一)双方的权利与义务;

(二)上市费用以及交纳方式;

(三)董事会秘书和董事会证券事务代表;

(四)定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的规定;

(五)股票及衍生品种的停、复牌事项;

(六)违约责任;

(七)仲裁条款;

(八)本所认为需要规定的其他内容。

第二节 董事、监事承诺和董事、监事备案

2.2.1 上市公司的全体董事、监事应当在股票上市后两个月内,新任董事、监事应当在股东大会通过其任命后两个月内,签署《董事(监事)声明及承诺书》并送达本所备案。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师向董事、监事解释《董事(监事)声明及承诺书》的内容,董事、监事在充分理解后签字。

2.2.2 董事应当履行以下职责并在《董事声明及承诺书》中做出承诺:

(一)遵守国家有关法律法规,履行诚信勤勉义务;

(二)遵守公司章程;

(三)遵守本规则,接受本所监管;

(四)本所认为应当承诺的其他事项。

监事除同样应当履行上述职责并在《监事声明及承诺书》中做出承诺外还应当承诺促使上市公司董事遵守其承诺。

董事、监事应当在《董事(监事)声明及承诺书》中声明:

(一)本人持有所在公司股票的情况;

(二)有无违反法律法规受查处情况;

(三)参加证券业务培训的情况;

(四)其他任职情况;

(五)拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权的情况;

(六)本所认为应当说明的其他情况。

2.2.3 《董事(监事)声明及承诺书》中声明的事项发生变化时,董事、监事应当在该情况发生之日起两个月内向本所提交有关最新资料备案,并保证该资料的准确与完整。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 证券公司债券合格投资者要求

    证券公司债券合格投资者的要求和角色。合格投资者需满足一定资产、收入和投资经验条件,并能够对私募公司进行投资。在证券退出市场中,合格投资者接受发行证券让渡。债券投资是证券投资的重要部分,债券投资风险包括总风险和可分散风险与不可分散风险。

  • 第一章 总则

    关于股票上市行为和信息披露行为的规范,以及为了维护证券市场秩序和保护投资者权益的相关法规。文章涵盖了股票上市协议、董事和监事的要求、上市推荐人的资质、股票上市的申请与审查、信息披露的基本原则以及董事会秘书和股权管理的相关规定。

  • 手机短信资讯服务协议

    甲乙双方关于手机或小灵通短信资讯服务的协议内容。协议包括服务内容、甲乙双方的权利与义务以及短信服务资费的收付方式。甲方提供五大类短信资讯,乙方需是合法手机用户并同意协议条款。甲方有收取服务费和调整短信内容的权利,同时有义务保守短信内容秘密。乙方有接收

  • 深圳证券交易所股票上市规则(二○○一年修订本)

    深圳证券交易所股票上市规则的修订内容,包括股票上市行为、信息披露行为、上市公司及相关义务人的监管等方面。规则适用于深圳证券交易所上市的股票及其衍生品种。文章还提到了股票上市协议的内容、董事和监事的职责和承诺,包括遵守法律法规、履行诚信勤勉义务、接受监

  • 深圳证券交易所股票的上市规则
  • 什么是上市公司,上市公司收购有哪些问题
  • 中小企业板块证券上市协议怎么写

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师