私募基金管理人备案的法律要求

一、基金管理人登记的要求

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人需要按照基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并提交以下基本信息：

1. 工商登记和营业执照的复印件
2. 公司章程或合伙协议
3. 主要股东或合伙人名单
4. 高级管理人员的基本信息
5. 基金业协会规定的其他信息

基金业协会在私募基金管理人提交完备的登记材料后的20个工作日内，通过网站公告的方式公布私募基金管理人的名单和基本情况，完成登记手续。

二、基金备案的要求

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金管理人在募集资金完成后，需要按照基金业协会的规定办理基金备案手续，并提交以下基本信息：

1. 主要投资方向和基金类别
2. 基金合同、公司章程或合伙协议。如果在募集资金过程中向投资者提供了基金招募说明书，则还需要提交该招募说明书。对于以公司或合伙等企业形式设立的私募基金，还需要提交工商登记和营业执照的复印件。
3. 如果采取委托管理方式，需要提交委托管理协议。如果委托托管机构托管基金财产，还需要提交托管协议。
4. 基金业协会规定的其他信息

基金业协会在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告的方式公布私募基金的名单和基本情况，完成备案手续。

关于拟新设机构的注册资本

私募基金管理人的注册资本没有强制要求，但如果实缴出资低于100万元或实缴出资低于注册资本的25%，协会会进行特别提示。为避免特别提示，并增强投资者对管理人的信任，建议公司设立时注册资本选择400万元以上。

关于拟新设机构的实缴出资

私募基金管理人的实缴出资没有强制要求，但如果实缴出资低于注册资本的25%或实缴出资低于100万元，协会会进行特别提示。协会对实缴出资的要求一般通过对公司运营所需资金的要求进行间接体现，要求管理人具有充足的自有资金，能够维持机构半年或一年的正常运营。根据协会的反馈意见，拟新设机构的实缴出资应尽量满足以下条件：首先，实缴出资不低于注册资本的25%；其次，银行账户上的自有资金余额大于200万元。

关于拟新设机构的办公场所

私募基金管理人的办公场所需要具备满足机构日常运营所需的办公空间和设备。办公场所可以选择自置物业或租赁物业；办公场所的面积应根据公司人员数量和业务开展情况确定；办公场所可以是商用或非商用性质的房屋，但必须配备办公所需设备。同时，协会登记系统要求上传管理人前台照片和管理人办公场所所在大楼照片；公司在确定办公场所时可进行综合考虑。

关于拟新设机构的内部职能部门设置

私募基金管理人的内部职能部门设置需要确保机构的正常有序运营，各部门之间职权清晰，实现互相制衡与监督。在设立初期，可以先行设立一些基础职能部门，如合规风控部、基金投资部、财务部、行政人事综合部、业务拓展与市场部等。投资决策委员会和风险控制委员会可以在基金运营层面设置，每只基金产品可以根据自身特点分别设立由不同专家和人员组成的委员会。

关于拟新设机构的高管岗位设置及高管人员配置

私募基金管理人的高管岗位设置和高管人员配置有明确要求。对于私募股权投资基金管理人，最少需要设置法定代表人和风控负责人两个高管岗位；对于私募证券投资基金管理人，最少需要设置法定代表人、风控负责人和基金经理三个高管岗位。

设立及运营方面

合伙制基金的设立和运行需要遵守《中华人民共和国合伙企业法》的规定。目前施行的《公司法》也适用于以公司形式存在的私募股权基金，其设立和运营要遵守有限责任公司或股份公司的规则。

备案管理方面

私募基金管理人的登记和备案由基金业协会负责，基金业协会根据中国证券监督管理委员会的授权，发布具体的监管政策文件。基金业协会按照规定办理私募基金管理人的登记和私募基金的备案，并对私募基金业务活动进行自律管理。基金业协会定期向中国证监会报告私募基金管理人、从业人员和私募基金的情况，并根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。