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股权众筹融资管理办法(试行)正式发布

时间:2026-02-09 浏览:56次 来源:由手心律师网整理
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中国证券业协会18日公布了《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》。就股权众筹监管的一系列问题进行了初步的界定,包括股权众筹非公开发行的性质、股权众筹平台的定位等。下面手心律师网小编来为你解答,希望对你有所帮助。

第一章 总则

为了规范私募股权众筹融资业务,保护投资者合法权益,促进私募股权众筹行业健康发展,防范金融风险,根据《证券法》、《公司法》、《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)等法律法规和部门规章,中国证券业协会(以下简称证券业协会)制定了本办法。

第二章 股权众筹平台

股权众筹平台是指通过互联网平台(互联网网站或其他类似电子媒介)为股权众筹投融资双方提供信息发布、需求对接、协助资金划转等相关服务的中介机构。

第三章 融资者与投资者

融资者和投资者应当为股权众筹平台核实的实名注册用户。融资者应当为中小微企业或其发起人,并履行相应职责。投资者包括符合一定条件的单位或个人。

第四章 备案登记

股权众筹平台应当在设立后5个工作日内向证券业协会申请备案,并报送相应文件。证券业协会将对备案申请材料进行核查,并在20个工作日内予以备案确认。已备案的股权众筹平台如解散、被撤销或宣告破产,证券业协会将注销其备案。

第五章 信息报送

股权众筹平台应当及时向证券业协会报告备案事项的变更情况,以及发生重大经营风险、违规行为等相关情况。此外,股权众筹平台还应当按规定报送融资计划书和年度报告等信息。

第六章 自律管理

证券业协会将对股权众筹平台开展自律检查,并对违反自律规则的单位和个人实施相应的惩戒措施。股权众筹平台及其从业人员如违反相关规定,将面临自律管理措施或纪律处分。

第七章 附则

本办法自年月日起施行,由证券业协会负责解释和修订。

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