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股权众筹平台有哪些情形要报告证券业协会

时间:2024-03-18 浏览:30次 来源:由手心律师网整理
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“圆创业者的梦”。这句话的潜台词是“之前创业门槛高,众筹帮你降低这个障碍”。通俗来讲就是大众筹资,它是一种新兴的融资模式,争取大家的关注和资金支持的团购预购形式,获得资金援助的模式。股权众筹平台的备案事项变更,不再提供私募股权众筹融资服务,高级管理人员存在重大违法违规行为,因违规经营行为被起诉,因商业欺诈行为被起诉等,要在五个工作日内向证券业协会报告。手心律师网小编为您详细介绍,希望对你有所帮助。

中国证券业协会起草的《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》

报告要求

根据中国证券业协会起草的《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),股权众筹平台在发生以下情形时,应在5个工作日内向证券业协会报告:

备案事项变更

一旦备案事项发生变更,股权众筹平台必须及时向证券业协会报告。

停止提供融资服务

如果股权众筹平台不再提供私募股权众筹融资服务,必须在5个工作日内向证券业协会报告。

重大经营风险

如果股权众筹平台由于经营不善等原因出现重大经营风险,必须在5个工作日内向证券业协会报告。

重大违法违规行为

如果股权众筹平台或高级管理人员存在重大违法违规行为,必须在5个工作日内向证券业协会报告。

违规经营被起诉

如果股权众筹平台因违规经营行为被起诉,包括涉嫌违反境内外证券、保险、期货、商品、财务或投资相关法律法规等行为,必须在5个工作日内向证券业协会报告。

商业欺诈被起诉

如果股权众筹平台因商业欺诈行为被起诉,包括错误保证、有误的报告、伪造、欺诈、错误处置资金和证券等行为,必须在5个工作日内向证券业协会报告。

违反证券法规行为

如果股权众筹平台内部人员违反境内外证券、保险、期货、商品、财务或投资相关法律法规行为,必须在5个工作日内向证券业协会报告。

其他情形

除上述情形外,还需按照证券业协会规定的其他情形,及时向证券业协会报告。

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