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参与证券发行申请注册人员的资格

时间:2025-06-30 浏览:5次 来源:由手心律师网整理
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有一句俗话叫做举贤不避亲,但是与此同时我们应该看到我国自古以来就一直讲究人情交往而对于法制社会而言更是应该一切以法律为准则, 所以在一些比较重要的场合当中都应该避嫌, 那么参与证券发行申请注册人员可以是发行申请人亲戚吗?手心律师网小编整理了相关的内容,希望对您有帮助。

根据《证券法》第二十三条的规定,参与证券发行申请注册的人员必须符合一定条件。核准股票发行申请的程序应当公开,并接受法定监督。参与审核和核准股票发行申请的人员不得与发行申请人有利害关系,不得接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,也不得私下与发行申请人进行接触。同样,国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准也要遵循以上规定。

证券发行的条件

根据《证券法》第十条的规定,公开发行证券必须符合法律和行政法规规定的条件,并经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。公开发行证券的情形包括向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过二百人以及法律和行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券则不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

公告公开发行募集文件

根据《证券法》第二十五条的规定,证券发行申请经核准后,发行人在证券公开发行前应当依法公告发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。在证券发行的信息依法公开前,任何知情人不得公开或泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

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