证券发行市场的功能具体是怎样的证券发行市场是发行证券，是证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，又称一级市场、初级市场，与二级证券市场不同。鉴于证券发行市场参与者的特殊结构，其市场功能的核心是协调证券发行人与证券投资者之间的关系。
2020-05-25
国有证券投资基金的重要性设立国有证券投资基金的构想就是包含着这样的思考而提出的。国有证券投资基金设立后，能真正实现政企分开，并将切断大股东非正当获利的黑手，彻底改变大股东获取利益的机制，使其与上市公司和广大中小股东的利益更加紧密，从而能促进股市的诚信和公平建设。依照设立国有
2020-05-25
证券发行注册制的转变两种发行制度的根本区别在于，注册制强调让市场决定股票的价值，行政干预应尽量减少，充分发挥市场优胜劣汰的机制和融资功能。而核准制要求监管机构提前对要求上市的企业进行价值判断，保证证券市场上均为优质上市公司，主要适用于准入和退出机制不健全、发展尚未规范的
2020-05-25
大宗交易的概念大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计
2020-05-25
对签订上市协议申请证券上市交易的意见证券交易所作为证券市场的组织者，其依据法定上市条件和交易所上市规则对证券上市申请进行审核，属于自律管理，经审核同意上市的，证券交易所应当与上市申请人签订上市协议，通过上市协议规范双方的权利义务，形成一种民事法律关系。据此，修订草案修改规定：“申请证券
2020-05-25
我国如何确定信息披露民事责任当事人信息披露民事赔偿责任的原告的确定是一个非常复杂的问题。相对于信息披露民事责任的原告而言，被告的范围就比较明确，一般各国证券法对被告的范围都是有比较明确的规定。根据我国证券法第63条、第161条的规定，对信息披露负有民事责任的人包括：发行人、对发行人负有责
2020-05-25
证券代销和证券包销的区别有哪些所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务;承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险
2020-05-25
我国证券发行审核制度变革有哪些在行政审批制度下，证券发行完全由行政机关对证券发行进行审批。二是进行预选，即在发行额度或家数确定后，由地方政府或各部委根据企业的申请，初步确定若干企业作为预选企业，供“证监会”审核。三是批准发行，分为初审和复审两个阶段。初审，是由证监会发行部工作人员
2020-05-25
证券包销有哪些特点包-销是指证券发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。对发行人来说，包-销不必承担证券销售不出去的风险，而且可以迅速筹集资金，因而适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。包-销在实际操
2020-05-25
证券承销的四个方式有哪些它是证券经营机构最基础的业务活动之一。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。《
2020-05-25
行纪合同具有什么法律特征行纪合同是行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同。在行纪合同中，给付行纪人报酬的另一方民事主体称为委托人。例如，行纪人以高于委托人指定的价格卖出了商品或者以低干委托人指定的价格买进了商品，这种差额利益座归委托人所有，但委托人有义
2020-05-25
证券承销的概念与方式是什么证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司，接受证券发行人的委托，在法律规定或约定的时间范围内，利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去，并因此收取一定比例的承销费用的一项活动。法律规定承销分为代销与包销，这是从承销责任形式不同作出的区别。
2020-05-25
抵押权独立化证券化有哪些意义抵押权独立化在实践中有以下意义：。抵押权独立化和证券化正是顺应了这一要求。对于抵押权的独立化,有学者给予了这样的评价,“它使不动产抵押权的价值权性质达到了表现上的无以复加的程序,因此可以肯定,抵押权的独立性,乃是人类法律文明在抵押权领域所取得的一项重要成
2020-05-25
证券上市的条件有哪些公开发行的股份达到股份总数的25%以上;股本总额超过人民币4亿元的，该比例为10%以上;股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请债券上市时仍符合法定的发行条件。基金募集金额不低于2亿元人民币;上市交易规则规定
2020-05-25
证券欺诈客户指的是什么所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于**公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。
2020-05-25
证券公司债券合格投资者的要求和角色。合格投资者需满足一定资产、收入和投资经验条件，并能够对私募公司进行投资。在证券退出市场中，合格投资者接受发行证券让渡。债券投资是证券投资的重要部分，债券投资风险包括总风险和可分散风险与不可分散风险。
XXXX股份有限公司的章程，包括公司的设立方式、注册资本、经营范围等内容。公司依照《公司法》设立，经国务院证券监督管理机构批准可向社会公众公开发行股票。公司经营宗旨是提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化。公司股份全部为普通股，实行公开、公平、
证券登记结算机构的职能及作用，包括记录并确定证券帐户、证券持有情况及相关权益的登记职能，接受委托代为保管证券并提供相应服务的托管职能，以及协助双方交付证券与价款的结算职能。此外，我国证券登记结算机构还履行包括证券帐户和结算帐户设立、证券托管和过户、持
关于股票上市行为和信息披露行为的规范，以及为了维护证券市场秩序和保护投资者权益的相关法规。文章涵盖了股票上市协议、董事和监事的要求、上市推荐人的资质、股票上市的申请与审查、信息披露的基本原则以及董事会秘书和股权管理的相关规定。
