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私募基金管理人可以做资管业务吗

时间:2020-05-25 浏览:29次 来源:由手心律师网整理
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私募基金在购买过程中是需要进行备案的,私募股权投资的风险也是有的,并且仅要满足企业的融资需求,还要为企业带来利益,这注定是个长期的过程。下面就由手心律师网小编为大家整理相关私募基金未备案后果资料。希望对大家有所帮助。

一、私募基金管理人可以做资管业务吗?

资产管理业务的含义:资产管理业务是指证券、期货、基金等金融投资公司作为资产管理人,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。

而同时,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。

也就是说,私募基金管理人的经营范围中包括了资产管理业务,即资管业务。

二、私募基金管理人不得从事的行为

《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为:

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

2、不公平对待其管理的不同基金财产;

3、利用基金财产或者植物之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

4、是侵害、挪用基金财产;

5、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

7、玩忽职守,不按照规定履行职责;

8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正常交易活动;

9、法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

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