会员大会是证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。会员大会的职权主要包括以下几个方面:
会员大会有权制定证券交易所的章程,确立证券交易所的基本规范和运营原则。
会员大会有权选举和罢免理事,确保证券交易所的理事具备合适的资质和能力。
会员大会有权审议、通过理事会和总经理的工作报告,评估证券交易所的运营情况和管理层的表现。
会员大会有权审议、通过证券交易所的财务预算和决算报告,确保证券交易所的财务状况合理稳定。
会员大会有权决定证券交易所的其他重大事项,如重大合并、分立、重大投资等。
理事会是证券交易所的决策机构,任期为3年。理事会的职责主要包括以下几个方面:
理事会负责执行会员大会的决议,确保决议得到有效执行。
理事会有权拟定和修改证券交易所的业务规则,确保交易所的运营符合法律法规和市场需求。
理事会有权聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理,确保交易所的高级管理层具备合适的能力和经验。
理事会有权审定总经理提出的工作计划、财务预算和决算方案,确保交易所的经营计划和财务状况合理可行。
理事会有权审定对会员的接纳和处分,确保会员的资质和行为符合交易所的要求。
理事会有权根据需要决定设置专门委员会,以便更好地管理和监督交易所的运营。
证券交易所设有专门委员会,包括上市委员会和监察委员会。
上市委员会由13名委员组成,职责主要包括审批股票的上市、拟定上市规定和提出修改上市规则的建议。
监察委员会由9名委员组成,职责主要包括监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会和理事会决议的情况,监察交易所的财务情况等。
证券公司债券合格投资者的要求和角色。合格投资者需满足一定资产、收入和投资经验条件,并能够对私募公司进行投资。在证券退出市场中,合格投资者接受发行证券让渡。债券投资是证券投资的重要部分,债券投资风险包括总风险和可分散风险与不可分散风险。
我国证券市场管理的基本目标,包括统一管理证券的发行与交易、为投资者提供及时准确可靠的信息、创造一个公正廉洁有序高效的证券业以及保障投资者的合法权益。然而,作者认为证券市场管理的基本目标应主要克服和弥补市场缺陷,确保证券市场的有效运行,以发挥证券市场在
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