当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券法规范主要有哪些特征

证券法规范主要有哪些特征

时间:2023-12-25 浏览:30次 来源:由手心律师网整理
136909
证券法作为调整证券法律关系的规范,具有以下特征:

证券法规范的性质

证券法规范主要是强制性规范,既包括强制性规定,也包括任意性规定,但以强制性规定为主要内容。强制性规定包括发行人公开披露信息、禁止内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等欺诈行为。证券法的强制性还体现在严格的法律责任上,违反证券法不仅会承担民事责任,还可能面临行政责任和刑事责任。我国《证券法》专门设立了一章来规定法律责任,共计36条,其中17条涉及追究刑事责任。

证券法的技术性

证券法具有较强的技术性,证券的发行和交易必须遵守一定的规则,以确保发行和交易的公平、安全、快捷和有效。证券法中包含了大量的技术性操作规则,如证券交易集合竞价规则、持股信息披露规则、上市公司要约收购规则等,这些规则都具有较强的技术性。

证券法的公法与私法结合

证券法是公法与私法的结合,公法主要规定国家或其他公共团体之间的相互关系,以及国家或其他公共团体与私人之间的关系,公法保护的是公共利益。私法则规定私人间或私人团体之间的相互关系,保护的是私人或私人团体的利益。尽管公法与私法原本是相互冲突的,但随着社会的发展,二者逐渐趋于相容。证券法既调整证券发行人、证券承销商、证券交易所、投资者之间的平等主体关系,又调整国家证券管理机构与证券市场参与者之间的监督管理关系。

证券法的实体法与程序法结合

证券法是实体法与程序法的结合,涉及证券发行人、证券商、投资者和其他主体的权利和义务,以及法律责任等实体法规范。同时,证券的发行、上市、交易、收购等程序也属于程序法规范。

证券法的国际性

证券法具有一定的国际性,金融国际化促进了国际证券业的合作,各国的证券法在基本概念和基本模式上大体相同,也开始兼顾国际上的通行做法。我国的证券立法也在逐步与国际惯例接轨。因此,证券法呈现出一定的国际性,各国的证券交易规则趋向一致,公开原则成为大多数国家证券立法的采纳内容。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 期货权益的定义及相关法律知识

    期货权益的定义及相关法律知识。期货权益是指期货账户中的权益,其价值随期货合约价格波动而变动。期货从业人员在向投资者提供服务时需遵守多项法律要求,包括了解投资者情况、告知投资风险、独立客观提出投资建议、申明执业能力、保护投资者利益,以及公平对待投资者等

  • 综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债限制

    综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债限制。综合类证券公司对外负债不得超过净资产的九倍,经纪类证券公司则不得超过三倍。这些限制旨在保护公司稳定经营、投资者利益和市场稳定,并防止过度承担风险。监管部门会定期监测和评估这些公司的负债情况,确保其符合法规

  • 证监会发布会:关于沪港通、公司债券发行等问题的回答

    证监会关于沪港通、公司债券发行、创业板上市公司证券发行管理等方面的回答。证监会表示正专注于沪港通的准备工作,并重视与香港在商品期货市场的合作。同时,针对中介机构更换对IPO排队企业的影响,证监会已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作,并公开征求意见

  • 证券上市的一般条件

    证券上市的一般条件,包括股票和公司债券的上市条件。股票上市需符合《证券法》规定的条件,如经过核准并公开发行、股本总额及公开发行的股份比例、无重大违法行为等。公司债券上市则需满足债券期限和实际发行额的要求。科学合理的确定证券上市条件对公司、投资者、证券

  • 债务融资的定义和类型
  • 倒卖车票、船票罪辩护词
  • 股票发行程序

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师