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证券经纪人分类

时间:2024-05-11 浏览:93次 来源:由手心律师网整理
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经纪人的分类和资格

根据法人标准,经纪人可以分为个人经纪人和法人经纪人。个人经纪人需要具备一定的学历、信誉、业务经验和资产保证等条件,才能从事股票买卖的中介业务,并按规定收取佣金。法人经纪人是依法注册的金融机构,如银行、信托公司、证券公司、投资公司和财务公司等,他们也需要具备一定的资历。

个人经纪人

个人经纪人是一种独立从事股票买卖中介业务的经纪人。他们需要满足一定的学历、信誉、业务经验和资产保证等条件,才能担任这一角色。个人经纪人可以独立地承担股票买卖的中介业务工作,并按规定收取佣金。

法人经纪人

法人经纪人是指依法注册的金融机构,如银行、信托公司、证券公司、投资公司和财务公司等。他们必须具备一定的资历,与个人经纪人的资格要求相同。法人经纪人可以独立地从事股票买卖的中介业务,并按规定收取佣金。

经纪人的性质与职能

根据经纪人的性质与职能,可以将其分为五类。

拥金经纪人

拥金经纪人是在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人。他们可以是个人经纪人或法人经纪人,可以进行场内交易和场外交易。拥金经纪人的主要职能包括负责业务经营、财务调度和招揽业务。

二元经纪人

二元经纪人是独立的个人经纪人,专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖。

特种经纪人

特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖的经纪人。他们接受佣金经纪人的委托,成为经纪人的经纪人。特种经纪人在交易所内具有特殊身份,从事特定种类股票的买卖,并可以兼营零售业务。

零股经纪人

零股经纪人是专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。

交易厅经纪人

交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人。当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期内难以办完交易,就会请交易厅经纪人协助进行,并支付一定的佣金和费用。

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