根据法人标准,经纪人可以分为个人经纪人和法人经纪人。个人经纪人需要具备一定的学历、信誉、业务经验和资产保证等条件,才能从事股票买卖的中介业务,并按规定收取佣金。法人经纪人是依法注册的金融机构,如银行、信托公司、证券公司、投资公司和财务公司等,他们也需要具备一定的资历。
个人经纪人是一种独立从事股票买卖中介业务的经纪人。他们需要满足一定的学历、信誉、业务经验和资产保证等条件,才能担任这一角色。个人经纪人可以独立地承担股票买卖的中介业务工作,并按规定收取佣金。
法人经纪人是指依法注册的金融机构,如银行、信托公司、证券公司、投资公司和财务公司等。他们必须具备一定的资历,与个人经纪人的资格要求相同。法人经纪人可以独立地从事股票买卖的中介业务,并按规定收取佣金。
根据经纪人的性质与职能,可以将其分为五类。
拥金经纪人是在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人。他们可以是个人经纪人或法人经纪人,可以进行场内交易和场外交易。拥金经纪人的主要职能包括负责业务经营、财务调度和招揽业务。
二元经纪人是独立的个人经纪人,专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖。
特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖的经纪人。他们接受佣金经纪人的委托,成为经纪人的经纪人。特种经纪人在交易所内具有特殊身份,从事特定种类股票的买卖,并可以兼营零售业务。
零股经纪人是专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。
交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人。当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期内难以办完交易,就会请交易厅经纪人协助进行,并支付一定的佣金和费用。
期货权益的定义及相关法律知识。期货权益是指期货账户中的权益,其价值随期货合约价格波动而变动。期货从业人员在向投资者提供服务时需遵守多项法律要求,包括了解投资者情况、告知投资风险、独立客观提出投资建议、申明执业能力、保护投资者利益,以及公平对待投资者等
综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债限制。综合类证券公司对外负债不得超过净资产的九倍,经纪类证券公司则不得超过三倍。这些限制旨在保护公司稳定经营、投资者利益和市场稳定,并防止过度承担风险。监管部门会定期监测和评估这些公司的负债情况,确保其符合法规
证监会关于沪港通、公司债券发行、创业板上市公司证券发行管理等方面的回答。证监会表示正专注于沪港通的准备工作,并重视与香港在商品期货市场的合作。同时,针对中介机构更换对IPO排队企业的影响,证监会已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作,并公开征求意见
证券上市的一般条件,包括股票和公司债券的上市条件。股票上市需符合《证券法》规定的条件,如经过核准并公开发行、股本总额及公开发行的股份比例、无重大违法行为等。公司债券上市则需满足债券期限和实际发行额的要求。科学合理的确定证券上市条件对公司、投资者、证券