根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。
为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《条例》，制定本规定。
证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明以下事项：
证券公司的分类。证券公司分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商三种类型。证券经纪商主要代理买卖证券，收取佣金；证券自营商可自主买卖证券；证券承销商帮助发行人发售证券。很多证券公司同时兼营多种业务，并且创新型证券公司还有创设权证的权限。此外，还有提供证
融资融券交易的定义、特点以及与普通证券交易的区别。融资融券交易包括融资和融券两种形式，投资者只需交纳一定比例的保证金即可进行买卖。其特点在于涉及资金或证券的借贷关系，投资者需在约定期限内偿还借贷的资金、证券、利息和费用。与普通证券交易相比，融资融券交
证券公司及其从业人员在证券交易中的欺诈客户行为，包括违背客户真实意思进行代理、诱导客户进行不必要的证券交易等。证券法规定禁止这些行为，并列举了具体的欺诈行为类型，如自营与代理业务混合操作、违背被代理人指令等。行为人需依法承担赔偿责任。同时，《禁止证券
融资融券交易与普通证券交易的区别。融资融券交易允许投资者预测证券价格走势并借入资金或证券进行交易，具有财务杠杆效应和借贷及保证关系；而普通证券交易仅限于自有资金或证券的买卖，投资者承担全部风险。
