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证券经纪人性质与职能分类

时间:2024-03-06 浏览:42次 来源:由手心律师网整理
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经纪人分类及职能

根据经纪人的性质和职能,可以将其分为以下五类:

1、拥金经纪人(证券商行)

拥金经纪人是指接受客户委托,在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人。他们可以是个人经纪人或法人经纪人,既可以进行场内交易,也可以进行场外交易。其主要职能包括负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

2、二元经纪人

二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖的独立个人经纪人。

3、特种经纪人(专业经纪人)

特种经纪人是指专门从事某种行业的证券买卖,接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他们是交易所内具有特殊身份的经纪人,拥有固定交易台,从事特定种类股票的买卖。特种经纪人具有经纪人和证券商双重身份,同时也可兼营零售业务。

4、零股经纪人

零股经纪人是指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。

5、交易厅经纪人

交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人。当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期内难以办完交易,便会请交易厅经纪人协助进行,并支付一定的佣金和费用。

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