自上世纪80年代末期以来,我国证券监管体制经历了由分散、多头监管到集中监管的演变过程,可分为三个阶段。第一阶段是我国证券监管体制的萌芽时期,即1992年5月以前。在这个阶段,证券市场的监管由上海、深圳两市地方政府进行管理,相关证券法规也是由两地政府和两地的人民银行制定并执行。
第二阶段发生在1992年5月至1997年底。在这个阶段,证券市场的监管逐渐由中央与地方、中央各部门共同参与管理向集中统一管理过渡。1992年5月,中国人民银行成立证券管理办公室,并于同年7月建立国务院证券管理办公会议制度,代表国务院行使对证券业的日常管理职能。同年10月,国务院成立中国证监会作为专门的国家证券监管机构,取代了中国人民银行证券管理办公室。同时,国务院赋予中央有关部门部分证券监管职责,形成了共管的局面。
第三阶段始于1997年底至今,是初步建立全国集中统一的证券监管体系的阶段。1997年11月,中央工作会议决定撤消国务院证券委,其监管职能移交中国证监会。1998年4月,中国人民银行行使的对证券市场监管职能也移交中国证监会。同时,对地方证券监管体制进行改革,将以前由中国证监会授权、在行政上隶属各省市政府的地方证券监管机构收归中国证监会领导,并扩大了中国证监会向地方证券监管机构的授权。此外,证券交易所也由地方政府管理转变为中国证监会管理。
中国证券交易所的设立和解散过程,其设立需经过国务院证券管理委员会的审核和批准。证券交易所的职责是为股票交易创造公开、公平的市场环境,并提供便利条件保证股票交易的正常运行。其业务规则包括上市规则、交易规则等。证券交易所的组织结构包括委员大会、理事会和专
我国证券监管体制的重新构建,指出需建立混业监管模式以适应金融业混业经营的发展趋势。文章强调了对监管者的监管、发挥自律机构和社会监管作用的重要性,并建议明确监管对象与范围,以提高监管效率和市场活力。
中国基金市场的概况和银丰证券投资基金的特点及优势。随着经济的持续增长和证券市场的长期向好,基金投资已成为一种较好的中长期投资方式。银丰证券投资基金是首只可转换的基金,兼具封闭式和开放式基金的优点,投资策略旨在实现风险与收益的适度匹配,适合低风险偏好、
加强对证券交易营业部的管理的暂行办法,包括其定义、管理规则、申请设置证券交易营业部的条件和程序,以及证券交易营业部的业务范围。金融机构需符合一定条件并向中国人民银行申请,经批准后方可设置证券交易营业部,并可在批准范围内开展多项业务。如未在规定时间内开