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读析《期货交易管理条例》

时间:2024-09-09 浏览:35次 来源:由手心律师网整理
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1999年6月2日颁布的《期货交易管理暂行条例》在暂行了八年后将被2007年4月15日起施行的新的《期货交易管理条例》所取代而废止。此条例为继续保证中国期货市场的良好秩序和促进期货业的快速稳健发展发挥规范作用并为将来我国市场经济成熟期制定《期货法》奠定了基础。

期货交易的法律要求和主体

期货交易是一种不同于传统商品交易的交割期货交易,其特点是使用交易所提供的标准化合约。作为资本市场的重要组成部分,期货业在中国自上世纪九十年代进入中国以来迅速崛起,与股票和证券业一起成为我国社会主义经济金融市场的重要力量。金融衍生品期货,如汇率期货、国债期货和股指期货等,正逐渐兴起,形成了商品期货、金融期货和期权期货三种期货交易的格局。

期货交易所的职责

期货交易所是期货交易的基础,根据法规,任何期货交易行为必须在国务院期货监督管理机构批准设立的期货交易所进行。期货交易所是一个经过法律注册的企业法人或其他经济组织,实行会员分级结算制度,按照章程进行自律管理,负责提供交易场所、设施和服务,设计合约并安排上市,组织和监督交易、结算和交割,保证合约的履行,并对会员进行监督管理。

期货公司的要求和经营范围

期货公司是经国务院期货监督管理机构批准设立的金融机构,依照公司法和相关法规经营期货业务。根据规定,期货公司的注册资本最低限额为3000万元,股东应以货币或期货公司经营所需的非货币财产进行出资,货币出资比例不得低于85%。期货公司需要获得国务院期货监督管理机构颁发的许可证,才能经营境内、境外商品期货和金融期货等类型的业务。

期货交易的限制和禁止范围

根据法规,期货公司不得从事或变相从事期货自营业务,也不得为股东、实际控制人或其他关联人提供融资对外担保业务。此外,也有一些特定的单位和个人被规定为不能参与期货交易的范围,包括国家机关和事业单位、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员、证券和期货市场禁止进入者,以及未能提供开户证明材料的单位和个人等。

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