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内幕交易的实施主体包括哪些人

时间:2023-12-20 浏览:51次 来源:由手心律师网整理
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内幕交易是我国证券市场是禁止出现的一类交易行为,内幕交易对中小股民和股东的利益造成侵害,我国证券法律规定的内幕交易行为有很多,那么内幕交易的实施主体包括哪些人?下面由手心律师网小编为读者进行相关知识的解答。

内幕交易的实施主体包括哪些人

内幕人员的定义

根据法律专业术语,内幕人员是指那些由于以下原因能够接触或者获得内幕信息的人员:

发行人相关人员

(1) 发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员,以及其他通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员。

专业人员

(2) 发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员。

管理与监管人员

(3) 根据法律、法规的规定对发行人具有一定管理权或者监管权的人员,包括证券监管部门和证券交易所的工作人员,发行人的主管门部门和审批机关的工作人员,以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等。

其他相关人员

(4) 由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、编辑、电台主持人以及编排印刷人员等。

我国《证券法》对内幕人员的规定

根据我国《证券法》第74条的规定,以下人员被视为证券交易内幕信息的知情人:

(一) 发行人的董事、监事、高级管理人员。

(二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

(三) 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

(四) 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

(五) 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

(六) 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

(七) 国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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