当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券法法律法规 > 证券法法规 > 内幕交易中的知情人员有哪些

内幕交易中的知情人员有哪些

时间:2024-01-02 浏览:29次 来源:由手心律师网整理
137420
我国有完善和严格的股票交易制度,对于可能影响股票交易的内幕信息,相关人员不得泄密,那么哪些属于内幕信息的知情人员,关于内幕信息的知情人员的法律规定有哪些呢?下面,为手心律师网小编整理了关于内幕信息的知情人员的法律知识,供大家学习参考。

什么是内幕信息

根据《证券法》第69条之规定,内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司经营、财务或对谈公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。以下是属于内幕信息的各项内容:

1. 公司经营方针和经营范围的重大变化

指公司经营方针和经营范围发生重大变化的情况。

2. 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

指公司进行重大投资行为或决定购置重大财产的情况。

3. 公司订立重要合同可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的情况

指公司订立重要合同可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的情况。

4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

指公司发生重大债务和未能按时清偿到期重大债务的违约情况。

5. 公司发生重大亏损或过受超过净资产百分之十以上的重大损失

指公司发生重大亏损或超过净资产百分之十以上的重大损失的情况。

6. 公司生产经营的外部条件发生重大变化

指公司生产经营的外部条件发生重大变化的情况。

7. 公司的董事长、三分之一以上的董事或经理发生变动

指公司的董事长、三分之一以上的董事或经理发生变动的情况。

8. 持有公司百分之五以上股份的股东持有股份情况发生较大变化

指持有公司百分之五以上股份的股东持有股份情况发生较大变化的情况。

9. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

指公司决定减资、合并、分立、解散或申请破产的情况。

10. 涉及公司的重大诉讼,法院依法撤销股东大会、董事会决议

指涉及公司的重大诉讼,以及法院依法撤销股东大会或董事会决议的情况。

11. 法律、行政法规规定的其他事项

指法律、行政法规规定的其他事项。

12. 公司分配股利或增资的计划

指公司分配股利或增资的计划。

13. 公司股权结构的重大变化

指公司股权结构发生重大变化的情况。

14. 公司债务担保的重大变更

指公司债务担保发生重大变更的情况。

15. 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十

指公司营业用主要资产一次性抵押、出售或报废超过该资产价值百分之三十的情况。

16. 公司的董事、监事、经理、副经理或其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

指公司的董事、监事、经理、副经理或其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的情况。

17. 上市公司收购的有关方案

指上市公司收购的有关方案。

18. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

指国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

需要注意的是,内幕消息不包括运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析。

哪些人属于内幕信息的知情人员

内幕人员是指由于持有发行人的证券,或在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位,或作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或获得内幕信息的人员。具体包括:

1. 发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

指发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员。

2. 持有公司百分之五以上股份的股东

指持有公司百分之五以上股份的股东。

3. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员

指发行股票公司的控股公司的高级管理人员。

4. 因任职公司可以获取公司有关证券交易信息的人员

指因任职公司可以获取公司有关证券交易信息的人员。

5. 证券监督管理机构工作人员以及因法定职责对证券交易进行管理的其他人员

指证券监督管理机构工作人员以及因法定职责对证券交易进行管理的其他人员。

6. 因法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员

指因法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员。

7. 国务院证券监督管理机构规定的其他人员

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 不得再次公开发行公司债券的情形

    关于公司债券发行和证券市场禁止行为的相关内容。禁止再次公开发行公司债券的情形包括前次债券未募足、存在违约或延迟支付本息的情形以及改变募资金用途等。在证券市场方面,禁止的行为包括内幕交易、操纵证券市场等,违反相关规定的行为人需承担赔偿责任。

  • 深圳证券交易所上市证券转托管办法

    深圳证券交易所上市证券转托管的相关内容。该办法规定了转托管的定义、适用范围、办理手续和程序等。投资者可以将其托管在某一证券商处的深圳证券交易所上市证券转到另一证券商处托管,但同一证券种类必须一次性全部转托管。转托管程序包括申请、办理手续、数据传送等步

  • 我国刑法如何惩罚泄露内幕信息罪既遂?

    通常是在五年以下的有期徒刑或者拘役。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。此类内幕人员知悉内幕信息但其所进行的交易行为并没有利用

  • 内幕交易泄露内幕信息罪既遂的定罪量刑是怎样的

    1、内幕交易、泄露内幕信息罪既遂的定罪量刑是:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,构成此罪,处五年以下有期

  • 内幕信息知情人有哪些
  • 内幕交易中的知情人员有哪些
  • 限制和禁止的证券交易行为有哪些
证券法法律法规知识导航

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师