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证券承销业务采取什么方式

时间:2024-01-20 浏览:31次 来源:由手心律师网整理
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我们都知道在现代社会经济领域当中,单纯的金钱形态已经不仅仅是人们的财富的直接代表, 人们可以通过直接占有股权证券或者其他金融凭证来获得对其他财富的直接支配和控制, 所以关于这些凭证的交易业务也应运而生,那么证券承销业务采取什么方式?手心律师网小编整理了相关的内容,希望对您有帮助。

证券承销业务的方式

证券承销业务采用不同的方式进行,包括以下几种:

证券代销

证券代销是指承销商代表发行人发售证券,并在发售期结束后将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券助销

证券助销是指承销商根据承销合同的规定,在约定的承销期满后,以自己的资金购买剩余的证券,或者按剩余部分的数额向发行人提供贷款,以确保发行人的筹资和用资计划顺利实施。

证券包销

证券包销是指在证券发行时,承销商使用自己的资金购买计划发行的全部证券,然后再向公众出售。承销期满时,未销售的部分仍由承销商持有。

承销团承销

承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托,向社会公开发售某一证券的承销方式。由两个以上的承销商临时组成的承销机构称为承销团。

《证券法》规定

根据《证券法》第二十八条的规定,发行人向不特定对象发行的证券,如果法律或行政法规规定必须由证券公司承销,发行人应与证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采用代销或包销方式。

证券代销是指证券公司代表发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人。

证券包销是指证券公司按照协议全部购入发行人的证券,或在承销期结束时将剩余的证券全部自行购入。

根据《证券法》第三十条的规定,证券公司承销证券时,应与发行人签订代销或包销协议,并在协议中明确以下事项:

  1. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名;
  2. 代销或包销的证券种类、数量、金额及发行价格;
  3. 代销或包销的期限及起止日期;
  4. 代销或包销的付款方式及日期;
  5. 代销或包销的费用和结算办法;
  6. 违约责任;
  7. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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