当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 基金法 > 基金法法律法规 > 基金法法规 > 基金违规销售的处理结果

基金违规销售的处理结果

时间:2026-02-07 浏览:21次 来源:由手心律师网整理
389857
支付宝是我们如今经常使用的一个支付类软件,其线上支付的方式大大方便了人们的生活,而且里面还有一些基金、财富可以让我们在里面进行理财。但是近期其**基金出现了违规销售的消息,那么对其违规销售的处理结果是什么呢?手心律师网小编为你解答。

违规销售行为被责令改正

近日,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”因以送现金红包方式违规销售基金,受到浙江证监局的责令改正。这起事件是继2017年9月“年纪越大,越没有人会原谅你的穷”扎心文案事件之后,**金服集团面临的又一起风险事件。

3月20日,浙江证监局发布公告,决定对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称:**基金)采取责令改正措施。

公告指出,经核查,浙江证监局发现**基金的“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。这一行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据该规定,基金销售机构在进行基金销售活动时,不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

浙江证监局决定对**基金采取责令改正的监督管理措施,并要求该公司严格遵守《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

频繁出现的发展问题

公开资料显示,**基金成立于2007年7月,原名为“杭州**基金销售有限公司”。

2015年4月24日,**电子(股票代码:600570)发布公告称,公司与**联合控股、**蚂蚁小微金融服务集团(即“**金服”)、陈*青、陈-鹏、姚-备、金*玮、邵-钧、**恒生智能系统集成签署投资协议,同意杭州**基金销售有限公司进行增资扩股。

这次增资扩股后,**基金的注册资本由6100万元增加到15562万元,新增加的9462万元注册资本由**金服认购。目前,**金服持有**基金68.83%的股份,**电子持有24.10%的股份。值得注意的是,上述两家公司的实际控制人均为马-云。

近两年来,腾-讯、阿-里、京-东等互联网巨头纷纷进军金融领域,公募基金成为众多企业争夺的焦点。**巴巴集团旗下的**金服在基金销售方面也频繁行动。

2017年3月21日,**金服宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”,利用技术支撑基金公司在蚂蚁聚宝上打造自己的品牌专区,直接触达和服务用户。同年6月,**财富号正式推出,首批7家基金公司入驻。

然而,急于发展也导致集团的金融布局出现了多个问题。2017年9月,一则“年纪越大,越没有人会原谅你的穷”的扎心海报文案在行业内引发了巨大争议。不久之后,**金服旗下理财平台“**财富”发布了针对该文案的道歉公告。

**财富主要经营金融理财社区业务,与支付宝属于**金服旗下公司。工商资料显示,**财富的经营主体为**财富(上海)金融信息服务有限公司,由**云进信息技术有限公司持有100%的股份,后者以**蚂蚁小微金融服务集团为唯一股东。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 是否开通“T+0”

    货币型基金的几个重要方面,包括是否开通“T+0”快速赎回业务、是否便于日后转换、资产规模是否适中、是否完成建仓以及是否提供增值服务。对于投资者来说,选择货币型基金时需要综合考虑这些因素,以找到最适合自己的投资方案。

  • 私募股权基金律师的角色与职责

    私募股权基金律师的角色与职责。律师在私募股权基金中扮演专业法律人士的角色,旨在防范投资风险、保护投资者利益,并提供标准化文本促成交易完成。律师在私募股权基金设立和运作阶段都有具体工作,包括设立私募基金、参与投资前的可行性分析、签署保密协议等。律师的工

  • 公司并购的资金来源及国外与国内的差异

    公司并购中基金资金来源的差异。国外并购基金主要依靠基金自身资金、并购贷款和高收益债券三种来源,其中贷款和高收益债券在杠杆收购中作用显著。相较之下,国内并购基金在贷款融资和高收益债券方面存在限制,大多采用与龙头企业合作的方式开展并购业务。国内并购基金正

  • 基金托管人的主要条件

    基金托管人的主要条件、权利与义务。合格的基金托管人需设立专门的托管部门,具备实收资本不少于80亿元的实力,拥有熟悉托管业务的专职团队。托管人需具备保管基金全部资产的条件和能力,包括安全存储设施和风控措施,同时要有安全高效的清算、交割能力。其权利主要包

  • 并购基金:私募股权基金的一种
  • 第五十七条:基金管理人运用基金财产进行证券投资的资产组合方式和投资比例的约定
  • 基金规模的不同
基金法法律法规知识导航

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师