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股权众筹平台设立与市场准入条件

时间:2025-09-07 浏览:8次 来源:由手心律师网整理
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股权众筹,一种公司通过让出一定比例的股份,换取投资者的投资入股,从而为投资者带来投资项目,为企业的融资问题带来新的生机。那么股权众筹平台设立有什么条件呢?手心律师网小编为您整理了以下内容答疑解惑,希望对您有所帮助。

根据相关法律规定,股权众筹平台的设立与市场准入应当满足以下条件:

1. 公司或合伙企业的设立

股权众筹平台应当在中华人民共和国境内合法设立的公司或合伙企业。

2. 净资产要求

股权众筹平台的净资产不得低于500万元人民币。

3. 专业人员要求

股权众筹平台应当配备具有3年以上金融或信息技术行业从业经历的高级管理人员,人数不少于2人,以适应开展私募股权众筹融资的需要。

4. 技术设施要求

股权众筹平台应当拥有合法的互联网平台及其他必要的技术设施。

5. 业务管理制度要求

股权众筹平台应当建立完善的业务管理制度。

6. 其他条件

股权众筹平台还需要符合证券业协会规定的其他条件。

股权众筹平台的备案要求

股权众筹平台在设立后的5个工作日内,需要向证券业协会申请备案,并提交以下文件:

1. 股权众筹平台备案申请表

2. 营业执照复印件

3. 经审计的财务报告或验资报告

4. 互联网平台的ICP备案证明复印件

5. 股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员资质证明

6. 股权众筹平台的业务管理制度

7. 股权众筹平台的内部控制制度,包括投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等方面

8. 其他证券业协会要求的材料

股权众筹平台的禁止行为

根据相关法律规定,股权众筹平台不得从事以下行为:

1. 自身或关联方融资

股权众筹平台不得通过本机构的互联网平台为自身或关联方融资。

2. 提供对外担保或进行股权代持

股权众筹平台不得为众筹项目提供对外担保或进行股权代持。

3. 提供股权或其他有价证券的转让服务

股权众筹平台不得提供股权或其他有价证券的转让服务。

4. 误导投资者或利用平台优势获取投资机会

股权众筹平台不得利用自身优势误导投资者或获取投资机会。

5. 向非实名注册用户宣传或推介融资项目

股权众筹平台不得向非实名注册用户宣传或推介融资项目。

6. 从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务

股权众筹平台不得从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务,除非具有相关业务资格。

7. 兼营个体网络借贷或网络小额贷款业务

股权众筹平台不得兼营个体网络借贷或网络小额贷款业务。

8. 不正当竞争手段

股权众筹平台不得采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段。

9. 其他禁止行为

股权众筹平台不得从事法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。

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    股权众筹平台的设立与市场准入条件,包括公司设立、净资产、专业人员、技术设施、业务管理制度等方面的要求。股权众筹平台需在设立后5个工作日内向证券业协会备案,并遵守相关法律法规和协会规定,不得从事自身或关联方融资、提供对外担保或股权代持等行为。

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