1. 具备健全且运行良好的组织机构；
2. 具有持续经营能力；
3. 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
4. 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
5. 符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司发行新股，还需要符合国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
公开发行存托凭证的，除了需要满足首次公开发行新股的条件外，还需要符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
设立股份有限公司公开发行股票时，需要向国务院证券监督管理机构提交募股申请和相关文件。如果根据法规需要聘请保荐人，则还需提交保荐人出具的发行保荐书。提交的证券发行申请文件必须真实、准确、完整。
核准程序必须公开，并接受法定监督。国务院证券监督管理机构应在受理证券发行申请文件后的3个月内，依照法定条件和程序作出核准或不予核准的决定。如果不予核准，应当说明理由。
经核准的证券发行申请，发行人应当依照法律和行政法规的规定，在证券公开发行前，公告发行募集文件，并将该文件放置在指定场所供公众查阅。
发行人向不特定对象公开发行的证券，如果法律和行政法规规定必须由证券公司承销，则发行人应当与证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人；证券包销是指证券公司按照协议全部购入发行人的证券，或在承销期结束时将剩余证券全部自行购入。
如果向不特定对象公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币，则需要由承销团承销。承销团应由主承销和参与承销的证券公司组成。证券的代销或包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销或包销期内，必须保证先行出售给认购者，不得为本公司预留代销的证券或预先购入并留存包销的证券。
如果股票发行采用溢价发行，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
如果股票发行采用代销方式，在代销期限届满时，如果向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%，则视为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购者。
企业发行债券的条件和目的。股份有限公司和有限责任公司发行企业债券需满足净资产、债券余额、可分配利润等要求，且资金用途需符合国家产业政策。上市公司发行可转换债券还需符合公开发行股票的条件。企业发行债券的目的是为了筹集资金、扩大资金来源、降低资金成本并减
创业板公司的两种收购方式：间接收购和直接收购。间接收购是指通过证券市场收购公司股票以达到控制目的，可能引起公司间的对抗；直接收购是收购者直接向一家公司提出所有权要求，双方可协商确定转让条件和形式。
股民参加股东大会的条件。任何持有公司股票的股民都有权参加，需关注通告发布并选择合适的方式出席。个人投资者亲自出席需提供身份证和持股凭证，法人投资者则应由法定代表人或代理人出席。如委托他人代为出席和表决，需采用书面形式进行委托。
证券公司的分类。证券公司分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商三种类型。证券经纪商主要代理买卖证券，收取佣金；证券自营商可自主买卖证券；证券承销商帮助发行人发售证券。很多证券公司同时兼营多种业务，并且创新型证券公司还有创设权证的权限。此外，还有提供证
