当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 银行业法 > 银行业监督管理法 > 银行业监督管理法法规 > 银行监督机构从业人员的法律职责

银行监督机构从业人员的法律职责

时间:2025-05-08 浏览:5次 来源:由手心律师网整理
418537
对于银行业监督机构的从业人员,行使监督权力必须要在法律的范围内 ,如果监察不到位或者监守自盗那么就失去了监督的意义,必然导致贪污腐败,所以国家对于从业人员有着严格的审查标准和职责要求。下面是手心律师网小编为大家整理的相关相关法律内容,欢迎大家阅读。

一、明确银行业金融机构的主体责任

银行监督机构明确要求银行业金融机构对其从业人员的行为管理承担主体责任。

二、规范行为管理的治理架构

银行监督机构要求银行业金融机构在党组织的领导下,明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

三、制定行为管理的制度要求

银行监督机构规范了从业人员行为管理的制度要求,包括行为守则和行为细则的制定、从业人员行为的日常教育和管理、招聘和晋升中对行为的要求,以及对不当行为的举报和处理等方面。

四、完善监管要求

银行监督管理机构通过监管报告、日常监管、信息报送等方式,完善了对银行业金融机构从业人员行为管理的监管要求。

《中华人民共和国银行业监督管理法》中的法律责任

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员若出现以下情形之一,将依法给予行政处分,若构成犯罪,将依法追究刑事责任:

  1. 违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业务范围和业务范围内的业务品种的;
  2. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查的;
  3. 未依照本法第二十八条规定报告突发事件的;
  4. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的;
  5. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的;
  6. 违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的;
  7. 滥用职权、玩忽职守的其他行为。

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员若贪污受贿、泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私,构成犯罪,将依法追究刑事责任;若尚不构成犯罪,将依法给予行政处分。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 检察院对在押人员的监督

    检察院对看守所的监督内容以及监督职责。检察院监督内容包括对在押人员的收押管理活动是否合法,是否具备相关凭证,以及是否收押了不应当收押的人员等。监督职责则包括监督管理活动、羁押期限、执行刑罚活动是否合法,侦查职务犯罪案件,审查逮捕、审查起诉和出庭公诉等

  • 银行监督机构从业人员的法律职责

    银行监督机构对银行业金融机构从业人员行为管理的相关要求。包括明确金融机构的主体责任、规范行为管理的治理架构、制定行为管理的制度要求以及完善监管要求。同时,还介绍了《中华人民共和国银行业监督管理法》中相关人员的法律责任。

  • 证券监督管理机构的法定义务

    证券监督管理机构的法定义务,包括依法履行监督管理职责和被监督人员的义务、公开办事制度的义务以及移交刑事犯罪分子的义务。被监督人员和单位应配合提供相关资料,国务院证券监督管理机构应公开规章、规则、处罚决定,并将涉嫌犯罪的证券违法案件移送司法机关处理。

  • 《办法》对非银行支付机构网络支付业务进行规范

    《办法》对非银行支付机构网络支付业务的规范,旨在鼓励创新、防范风险、促进其健康发展。文章提到,《办法》的目的是为了服务电子商务发展和提供小额、快捷支付服务,并建立必要的隔离机制,统筹考虑便捷和安全的合理均衡。此外,《办法》还建立了分类监管机制,坚持支

  • 环境监管失职罪认定是怎么样的
  • 证券投资基金法释义:第九十八条
  • 安全事故等级划分出错,未统计的受害人怎么办

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师