卖方在签订和履行买卖合同中要注意哪些问题为买方能够取得不受争议的财产，买方必须要求卖方在订立合同时提前说明，该出卖物是其拥有所有权和合法处分权的财产，如果卖方未将标的物上存有第三人的权利的情形预先告知买方，则买方有权请求降低价格、或解除合同和要求赔偿损失。但是，如果卖方在订立买卖合同时已对
2020-05-25
证券业协会的组织机构协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。监事会是协会工作的监督机构。
2020-05-25
证券业协会的主要职责为会员提供服务；5、调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；
2020-05-25
证券业协会的性质证券业协会，是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组织成立的。它有自己的独立财产或基金，有成员共同制定的团体章程，其活动不以营利为目的。根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。我国对是否入会采取的
2020-05-25
证监会 法院与人大 如何监管证券市场彼此又如何监督?今天的美国和英国就是如此，行政和司法分担不同的责任，分别制定并维护市场规则。为进一步发展中国证券市场，必须再思考市场的基础设施建设问题，尤其是证监会、法院与人大之间的分工与制衡。
2020-05-25
增加证券监督机构执法权限这些执法权限和手段的欠缺，使得证券监管机构调查取证十分困难。可以说，在现阶段，证券监管机构执法权限的欠缺，已经严重影响了我国证券市场的健康发展，甚至不能完全保证证券市场的正常运作。
2020-05-25
证券市场监管基本原则国家对证券市场的监管是管好证券市场的保证，而证券从业者的自我管理是管好证券市场的基础。
2020-05-25
禁止的证券交易行为禁止的证券交易行为哪些行为属于禁止的交易行为？禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动
2020-05-25
证券交易所的消极影响从股票交易实践可以看出，证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险，联结市场的长期与短期利率。但是，证券交易所也可能产生下列消极作用：。交易所工作人员的作弊方式可能有：自身在暗中非法进行股票买卖、
2020-05-25
证券交易所的管理在我国，证券交易所由所在地市的人民政府管理，中国证券监督管理委员会监督。证券交易所的管理主要包括下列内容：。设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。证
2020-05-25
[编辑本段]对证券交易所的管理与监督证券交易所不得以任何方式转让其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，凡有与本人有亲属关系或者其他厉害关系情形时，应当回避。证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼，以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及
2020-05-25
上海证券交易所业务规则第八条本规则所称委托人，为依《上海市证券交易管理办法》的规定，可进行证券买卖的自然人和法人。第十二条本所交易市场业务，除遵照有关法令规定外，依本规则办理。上市的申请第十五条证券在本所交易市场上市，须由其发行者向本所提出申请。
2020-05-25
我国证券市场监管的特殊性其次，证券市场容易为少数人所操纵。证券市场是信息经济的重要场所，信息的全面、及时、有效对于证券而言即意味着价值。作为市场有机部分的证券市场同样存在市场失灵，并且，由于证券市场面临更大的风险因素和不稳定性，一旦失控将对社会造成极为严重的后果。为保护投资
2020-05-25
中国证券市场的适度监管中国证券市场是典型的新兴市场，政府是市场的积极推动者。但是，我们也看到，中国证券市场存在种种令人堪忧的问题。“中国证监会作为法定的证券监督管理机构，其监管力度与法律的要求和人民的期望还是有较大的差距”。这也正说明，中国的证券监管确实走过一些弯路。
2020-05-25
公司债券种类的不同,转让方式也不同公司发行公司债券应当符合《证券法》规定的发行条件与程序。具体内容见证券法律制度。公司债券的转让与股票的转让一样，乃是采取证券交易的形式进行的。公司债券的转让实行自由转让的原则，对公司债券的转让不附加任何的特别限制。对认购人来说，这是一项很大的便利，在
2020-05-25
债券融资的分类和特点。政府和企业在债券融资中占比较大，不同类型的债券有不同的融资成本。此外，信贷融资与债券融资在融资速度、期限、数量和使用限制等方面存在不同。其中，企业发行债券筹资的资金相对更加稳定，且长期可用；而信贷融资则为中短期资金为主，受到一定
证券发行的条件限制，包括必须经过监管部门核准或审批并注册或核准后才能发行。股票发行价的确定和资本公积金的处理等也进行了阐述。同时，文章还涉及证券交易场所、方式、形式，账号保密义务以及禁止的证券交易行为等规定。这些规定涉及法律、行政法规等多个方面，旨在
证券交易所的法律义务。证券交易所作为金融市场的重要机构，需遵守多项法律义务以确保市场稳定和投资者利益。包括禁止转让许可、禁止兼职、内幕信息保密与禁用、回避利益冲突、建立监管系统等。此外，证券交易所还需提供报告和材料、进行财务报告备案、停市报告以及交易
伦敦金属交易所、新加坡国际货币期货交易所和香港期货交易所的交易时间表及各自的特点。伦敦金属交易所上午场内交易包括多个交易时段和官方报价结算等，下午则是电子交易时间。新加坡国际货币期货交易所金融期货交易国际化程度高，具有相互对冲制度。香港期货交易所曾是
