注册证券公司需要什么条件1、符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；有符合本法规定的公司注册资本；董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营
2022-03-25
构成伪造、变造国家有价证券罪需要满足什么条件本罪所侵害的客体是国家有关证券的管理制度。本罪在客观方面表现为伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为。本罪的主体为一般主体。本罪在主观方面必须出于故意，并且具有非法牟取利益的目的。伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证
2022-03-22
操纵证券市场罪的完整量刑幅度操纵证券市场罪的刑事责任。
2022-03-22
诱骗投资者买卖证券罪的构成四要件有哪些1、诱骗投资者买卖证券罪的四要件;犯罪主体为证券交易所、期货交易所的从业人员等;主观方面必须为故意;犯罪客体是证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造
2022-03-22
如何惩罚证券操纵,期货市和场罪2、本罪侵害的主体是国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益;
2022-03-16
诱骗投资者买卖证券罪既遂的定罪量刑诱骗投资者买卖证券罪既遂的量刑：一般处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
2022-03-16
操纵证券市场场罪的犯罪构成是什么本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。以其他方法操纵证券、期货市场的。本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体;单位亦能成为本罪主体。本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的
2022-02-25
证券交易中捏造、散布虚假信息罪的构成要件过失不能构成本罪。2、致使交易价格和交易量异常波动的;
2022-02-25
操纵场罪证券市场罪的定罪量刑与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的;在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的;以其他方法操纵证券、期货市场的。
2022-02-08
证券诈骗罪的量刑犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;
2022-02-08
证券公司员工挪用客户资金 证券公司需承担连带责任吗证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。劳务派遣期间，被派遣的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由接受劳务派遣的用工单位承担侵权责任；劳务派遣单位有过错的，承担相应的责任。
2021-12-27
证券公司撤销员工如何安置证券公司撤销的，证券公司要终止劳动合同，对员工给予相应的经济补偿。因为分公司是不具备法人资格的，所以注销登记材料需要由所属公司作出决定并签署准备出具相关材料。(三)材料准备完成后，向工商登记机关提交整套材料，在提交材料合法、齐全、有效的前提下，注销登记
2021-12-27
债务怎么抵押证券(二)债券、存款单;质押也称质权，就是债务人或第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保，当债务人不履行债务时，债权人有权依法就该动产卖得价金优先受偿。
2021-12-27
公司不得发行哪种证券根据我国法律法规的有关规定，有限责任公司不得发行证券中的股票，上市公司有违法行为的，也不能公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;上市公司最近l2个月内受到过证券交易所的公开谴责;公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必
2021-10-30
证券评估机构设立分公司条件《公司法》第十四条规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。并且分公司的名称应符合国家有关规定，分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。
2021-10-30
证券公司债券合格投资者的要求和角色。合格投资者需满足一定资产、收入和投资经验条件，并能够对私募公司进行投资。在证券退出市场中，合格投资者接受发行证券让渡。债券投资是证券投资的重要部分，债券投资风险包括总风险和可分散风险与不可分散风险。
XXXX股份有限公司的章程，包括公司的设立方式、注册资本、经营范围等内容。公司依照《公司法》设立，经国务院证券监督管理机构批准可向社会公众公开发行股票。公司经营宗旨是提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化。公司股份全部为普通股，实行公开、公平、
证券登记结算机构的职能及作用，包括记录并确定证券帐户、证券持有情况及相关权益的登记职能，接受委托代为保管证券并提供相应服务的托管职能，以及协助双方交付证券与价款的结算职能。此外，我国证券登记结算机构还履行包括证券帐户和结算帐户设立、证券托管和过户、持
关于股票上市行为和信息披露行为的规范，以及为了维护证券市场秩序和保护投资者权益的相关法规。文章涵盖了股票上市协议、董事和监事的要求、上市推荐人的资质、股票上市的申请与审查、信息披露的基本原则以及董事会秘书和股权管理的相关规定。
