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证券服务机构法律知识

  • 怎么样构成伪造国家有价证券罪?

    1、下列要件可构成伪造国家有价证券罪:在客观方面表现为伪造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为;犯罪客体是国家有关证券的管理制度;犯罪主体是达到刑事责任年龄且具有刑事责任能力的自然人;在主观方面必须出于故意,并且具有非法牟取利益的目的。

    2022-03-29

  • 操纵证券、期货市和场罪能被判多少年

    单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

    2022-03-29

  • 有价证券诈骗罪的量刑是什么

    本罪在客观方面表现为使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券,进行诈骗活动,数额较大的行为。

    2022-03-28

  • 欺骗投资者买卖证券期货合同的一般犯罪如何判刑

    3、单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

    2022-03-28

  • 滥用公司证券职权罪如何处罚

    1、国家有关主管部门的国家机关工作人员,徇私舞弊,滥用职权,对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请,予以批准或者登记,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役。上级部门强令登记机关及其工作人

    2022-03-28

  • 法院对欺骗投资者买卖证券期货合同罪的具体量刑标准

    1、犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下的罚金。2、单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期

    2022-03-25

  • 滥用公司证券职权罪怎么量刑

    4、工商管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记,致使犯罪行为得逞的;

    2022-03-25

  • 注册证券公司需要什么条件

    1、符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;有符合本法规定的公司注册资本;董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营

    2022-03-25

  • 构成伪造、变造国家有价证券罪需要满足什么条件

    本罪所侵害的客体是国家有关证券的管理制度。本罪在客观方面表现为伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为。本罪的主体为一般主体。本罪在主观方面必须出于故意,并且具有非法牟取利益的目的。伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证

    2022-03-22

  • 操纵证券市场罪的完整量刑幅度

    操纵证券市场罪的刑事责任。

    2022-03-22

  • 诱骗投资者买卖证券罪的构成四要件有哪些

    1、诱骗投资者买卖证券罪的四要件;犯罪主体为证券交易所、期货交易所的从业人员等;主观方面必须为故意;犯罪客体是证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造

    2022-03-22

  • 如何惩罚证券操纵,期货市和场罪

    2、本罪侵害的主体是国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益;

    2022-03-16

  • 诱骗投资者买卖证券罪既遂的定罪量刑

    诱骗投资者买卖证券罪既遂的量刑:一般处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

    2022-03-16

  • 操纵证券市场场罪的犯罪构成是什么

    本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。以其他方法操纵证券、期货市场的。本罪主体为一般主体,凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体;单位亦能成为本罪主体。本罪主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的

    2022-02-25

  • 证券交易中捏造、散布虚假信息罪的构成要件

    过失不能构成本罪。2、致使交易价格和交易量异常波动的;

    2022-02-25

  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 一、公开发行证券的条件

    公开发行不同类型证券的条件和相关法律规定。不同类型证券的发行需要满足不同的条件,如企业债券、新股、存托凭证和公司债券等。根据《中华人民共和国证券法》的规定,发行证券需满足一系列条件,如健全的组织机构、持续经营能力、良好的财务状况等。同时,资金用途也受

  • 行政审批制度下的证券发行审批程序

    行政审批制度下的证券发行审批程序及其存在的问题。审批程序包括额度分配、预选和批准发行三个阶段。存在的问题主要是计划经济方式、行政化操作和审批程序公开性不足。此外,核准通道制也存在一些不利于竞争和责任不明确的问题。随着经济发展和证券市场开放,改革现行审

  • 有价证券诈骗罪的主体

    有价证券诈骗罪的犯罪主体特征。该罪主体为一般主体,即年满16周岁且具有刑事责任能力的人。主观上,行为人必须故意并以非法占有为目的,且明知使用伪造、变造的有价证券。该罪行侵犯的是国家有价证券管理制度和公私财产所有权,涉及数额较大者将受到相应的刑事处罚。

  • 概念

    有价证券的概念、特征、类型及其权利行使方式。有价证券是证明持有人拥有特定财产权利的书面凭证,其特征与类型涵盖了财产权利性质及转移方式的不同。具体包括股票、债券等设定等额权利的有价证券,以及汇票、支票等票据类型。有价证券的权利行使离不开证券本身,丧失证

  • 佣金经纪人的职责和地位
  • 证券承销的种类及法律规定
  • 证券上市协议

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