哪些人员不能作为基金管理人
下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员:
(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;
(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
(三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的
(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。
《中华人民共和国证券投资基金法》的主要内容,包括基金管理人的资格与职责、公开募集基金的基金管理人的特定要求、违法行为及监管措施,以及基金托管人的职责和资格。该法旨在规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健
基金管理人的资格及审核要求。基金管理人需遵守证券投资信托法规,经过政府审核批准,内容包括资本实力、硬件条件、人才和管理计划等。其职责包括运用基金资产、支付收益、保存记录等。投资者可通过分析基金公司基本面,从长期价值投资理念、团队质量、服务水平、公司治
金融机构的分类和概念。金融机构包括银行、证券、保险等各行业,是金融体系的一部分。根据规范,金融机构分为多种类型,如货币当局、监管当局等。另外,文章还介绍了私募基金管理人的概念和条件。私募基金管理人需依法设立,注册资金需达到一千万以上,至少有三名高级管
按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定,挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定,高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构