私募基金谁监管,具体有哪些监管措施中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其
2020-05-25
基金份额上市交易后,在哪些情形下由证券交易所终止其上市交易基金份额上市交易期间，出现在暂停交易期间未能消除被暂停交易的原因，国务院证券监督管理机构作出终止上市交易的决定，基金合同期限届满未被批准续期，经批准提前终止基金合同等原因时，终止其上市交易。
2020-05-25
基金管理人应具备什么条件担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的
2020-05-25
申请取得基金托管资格,应当具备哪些条件(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;这些都是履行基金托管职责，保证基金财产安全的必要条件，基金托管人应当具备这些条件。申请基金托管资格，除应具备上述七项条件外，还应当具备法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管
2020-05-25
基金托管人的条件是什么为充分保障基金投资者的权益，防止基金信托财产被挪作它用，各国的证券投资信托法规都规定：凡是基金都要设立基金托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对基金资产进行保管。基金托管人的概念基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对
2020-05-25
中华人民共和国证券投资基金法释义：第五十七条第五十七条基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式。资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。一只基金通常组合不同证券品种，但是以某一证券品种的资产组合为主，比如股票型基金以股票组合为主，
2020-05-25
证券投资基金法释义：第一百条依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。这些义务都是基金管理人、基金托管人的法定义务。本条规定的目的同样在于防止上述问题的发生，促进证券监督管理机构依法行使监督管理职责，国家司法部门依法行使司法职能，更好地保护证券投资基金市场参与者的
2020-05-25
保证信托的定义与原则是什么保证信托又称“信用签证”。信托机构受托为客户提供信用担保的信托业务。主要有下述几种类别：贸易担保、租赁担保、进口担保、借贷担保、有价证券和商业票据发行担保等。信托机构负债按合同规定监督发货和督促按期支付贷款。金融信托机构开办此类业务，应当掌握下述原则
2020-05-25
新三板法规:非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号—公开转让股票申请文件现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件》，自公布之日起施行。根据审核需要，中国证券监督管理委员会可以要求申请人和相关证券服务机构补充文件。第四条 申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。第七条 申
2020-05-25
托管资格条件有哪些(一)净资产和资本充足率符合有关规定;本条是对基金托管人资格条件的规定。申请基金托管资格，除应具备上述七项条件外，还应当具备法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。具备本条规定条件的商业银行，经国务
2020-05-25
证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应该如何处理您好，请问，证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的，应如何处理?你好，证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查
2020-05-25
证券监督管理机构的义务是什么国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定
2020-05-25
我国证券交易所设立的职责有哪些未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。六、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
2020-05-25
禁止的证券交易行为禁止的证券交易行为哪些行为属于禁止的交易行为？禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动
2020-05-25
证券登记结算机构的运营方式根据《证券法》第一百四十九条的规定，证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。这一规定表明，证券登记结算机构必须有自己的组织章程和业务规则。
2020-05-25
证券公司的设立程序有哪些根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币
2020-05-25
违约金的定义、性质、分类和法律特征。违约金分为法定和约定两种类型，具有赔偿性和惩罚性。中国某进出口公司因未实际估计自身履约能力，签订了一份无法按时履行的合同，最终支付巨额违约金。为防范此类欺诈，应了解自身实际履约能力，签订合同时需实事求是，确保能在规
如何应对家庭暴力问题，介绍了相关的合法途径和法律知识。受害者可以向所在单位、居民委员会等机构投诉求助，也可向公安机关报案或起诉。任何单位和个人都有义务及时劝阻正在发生的家庭暴力行为。同时，文章还详述了学校、医疗机构等单位的责任，公安机关的职责，以及对
共同海损的定义和成立条件，包括共同海损的组成部分和成立条件的详细解释。通过案例分析，讨论了共同海损的争议问题，包括是否属于共同海损以及适航性问题和告知义务的争议焦点。
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