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知情人对公开发行申请注册信息的保密责任

时间:2025-06-27 浏览:0次 来源:由手心律师网整理
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在现代信息化社会当中信息以及情报往往具有非常重要的价值,有的时候提前比竞争对手获得更多的信息往往就可以获得更多的利益, 但是如果允许私人随意的获取信息将很有可能影响到金融市场的平衡和公平,那么知情人可以公开证券发行申请注册的信息吗?手心律师网小编整理了相关的内容,希望对您有帮助。

根据《证券法》第二十五条的规定,经核准的证券发行申请在公开发行前,发行人有义务依照法律和行政法规的规定,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。在证券发行的信息依法公开前,任何知情人都不得公开或泄露该信息。此外,发行人在公告公开发行募集文件之前,也不得发行证券。

内幕信息的知情人范围

根据《证券法》第七十四条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括以下人员:

  1. 发行人的董事、监事、高级管理人员;
  2. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,以及公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
  3. 发行人控股公司及其董事、监事、高级管理人员;
  4. 由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员;
  5. 证券监督管理机构工作人员以及对证券发行、交易进行管理的其他人员;
  6. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
  7. 国务院证券监督管理机构规定的其他人。

内幕信息的范围

根据《证券法》第七十五条的规定,涉及公司经营、财务或对该公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息被视为内幕信息。以下信息属于内幕信息的范畴:

  1. 《证券法》第六十七条第二款所列的重大事件;
  2. 公司分配股利或增资的计划;
  3. 公司股权结构的重大变化;
  4. 公司债务担保的重大变更;
  5. 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废,一次超过该资产的百分之三十;
  6. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
  7. 上市公司收购的有关方案;
  8. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
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  • 证券公司债券合格投资者要求

    证券公司债券合格投资者的要求和角色。合格投资者需满足一定资产、收入和投资经验条件,并能够对私募公司进行投资。在证券退出市场中,合格投资者接受发行证券让渡。债券投资是证券投资的重要部分,债券投资风险包括总风险和可分散风险与不可分散风险。

  • 法律上关于信息披露的规定

    中国法律体系中关于信息披露的相关规定,包括上市公司和相关义务人在证券法下的信息披露要求。规定强调信息的真实性、准确性、完整性和透明度,以及对重大事件的临时报告义务。文章详细列举了对上市公司信息披露的具体要求和相关重大事件的范围,包括定期报告和临时报告

  • 股东权益与控制权的分离:问题与解决方案

    上市公司股东权益与控制权分离所产生的问题及解决方案。在信息不对称和资产支配权方面,上市公司形式导致了股东与经理层之间的严重信息不对称,引发了一系列问题。公共权力机构应介入保护投资者,需要证监会、法院和全国人大常委会的相互配合。立法机构应起草保护股东权

  • 资产证券化中的会计问题

    资产证券化中的会计问题,讨论了四个关键会计问题以澄清常见误解。包括没有“资产”的资产证券化、金融资产转移的形式和实质、未来现金流量的变动以及对基础资产的控制。文章还讨论了会计准则体系中的复杂会计问题,探讨了真相与实质的关系。改变情境和视角可能导致实质

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