一、私募投资基金管理人登记及基金备案的性质
一、私募投资基金管理人登记和备案的法律依据
根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》以及中国证监会的授权，私募投资基金管理人的登记和私募基金的备案不属于行政许可事项。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募投资基金管理人的登记和私募基金的备案由基金业协会负责，并履行行业自律监管职能。私募基金的自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人必须保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，并承担相应的法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者在进行私募基金投资时应当谨慎判断和识别风险。
二、私募投资基金管理人登记及基金备案的范围
私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
三、私募投资基金管理人登记备案的条件
私募投资基金管理人登记备案的条件包括：1. 在中国境内合法注册成立的企业法人；2. 注册资本1000万或以上实缴到位；3. 有至少3名具有3年以上相关从业经验的高管，其中必须有风险控制负责人；4. 高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查并约谈高管；5. 高管人员必须具备相关从业资质及本科以上学历证明；6. 企业必须有完善的风险控制、内部控制、人员交易、信息披露等制度。
四、登记备案信息的审核和办理时间
基金业协会在收到机构的申请材料和书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以通过约谈高级管理人员、现场检查、征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。除非暂缓登记情况，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的情况下，协会将在收齐登记材料之日起20个工作日内办理登记手续，并通过网站公示私募投资基金管理人的基本情况。私募基金备案材料完备的情况下，协会将在收齐备案材料之日起20个工作日内办理备案手续，并通过网站公示私募基金的基本情况。
五、私募基金登记备案信息的公示
基金业协会将在官方网站公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息，并接受社会监督。所有公示信息由经登记的私募投资基金管理人提供，管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。公示的信息包括基金管理人的名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的姓名及工作履历、其他高管人员的姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息；私募基金的名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人的名称、管理类型、托管人的名称、主要投资领域等基本信息；从业人员的姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。
六、私募基金从业资格的认定和注册程序
私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核实责任。基金业协会将进一步核对注册信息。如果发现注册信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况，协会将对私募投资基金管理人采取相应的自律处分措施。对于涉嫌违法违规的情况，将移送中国证监会处理。
七、外资私募基金管理机构的登记备案
境内注册设立的私募基金管理机构应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂时不纳入登记范围。
八、自然人不能登记为私募基金管理人
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，自然人不能登记为私募基金管理人。
九、实缴资本未到位的机构不能登记为私募基金管理人
私募基金管理机构应当具备适当的资本，以能够支持其基本运营。
十、私募基金不得承诺保底保收益
私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。
十一、私募基金管理机构的登记备案义务
根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，到基金业协会完成登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应的监管措施。
十二、合格投资者的认定标准
目前证监会正在制定合格投资者的认定标准。在相关规定出台之前，基金业协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：1. 个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；2. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力；3. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
十三、无基金管理经验的机构的登记要求
基金业协会优先登记有基金管理经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的机构，协会将办理登记手续：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当的资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
