
根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定,保荐人在规定期限内违反本规定的,中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施:
保荐人在被暂停保荐人资格期间,不得再开展新的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的,必须停止所有创业企业的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定,保荐人和保荐业务主管违反本规则的有关规定,视情节轻重给予相应处分:
以上处分可以单处或并处。对保荐人除给予上述处分外,本所还可以提请中国证监会暂停或取消其保荐人资格。
证券交易所的消极作用。证券交易所虽然对于市场运行和资金配置等方面有重要作用,但也存在扰乱金融价格、易受虚假消息影响、存在不正当交易、内幕人士操纵股市以及股票经纪商和交易所工作人员作弊等消极影响。因此,需要采取相应监管措施来维护市场公平、公正和稳定运行
中国证券交易所的设立和解散过程,其设立需经过国务院证券管理委员会的审核和批准。证券交易所的职责是为股票交易创造公开、公平的市场环境,并提供便利条件保证股票交易的正常运行。其业务规则包括上市规则、交易规则等。证券交易所的组织结构包括委员大会、理事会和专
外汇期货交易的法律特点,包括交易形式和标准化、交易主体限制、套期保值功能、价格发现机制和合同标准化等方面。外汇期货交易通过结算所进行,采用公开叫价方式,期货合约采用标准化形式。交易主体限于交易所会员,非会员要通过经纪人交易。外汇期货交易具有减少汇率风
期货交割的定义和方式,包括现金交割和实物交割两种类型。我国商品期货交割方式全部采用实物交割,包括集中交割和滚动交割。文章还详细介绍了郑州商品交易所一号棉花交割程序以及商品期货五大交割日的流程。这些流程包括买方申报意向、分配标准仓单、买方交款并取得标准