根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定,保荐人在规定期限内违反本规定的,中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施:
保荐人在被暂停保荐人资格期间,不得再开展新的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的,必须停止所有创业企业的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定,保荐人和保荐业务主管违反本规则的有关规定,视情节轻重给予相应处分:
以上处分可以单处或并处。对保荐人除给予上述处分外,本所还可以提请中国证监会暂停或取消其保荐人资格。
证券交易所的消极作用。证券交易所虽然对于市场运行和资金配置等方面有重要作用,但也存在扰乱金融价格、易受虚假消息影响、存在不正当交易、内幕人士操纵股市以及股票经纪商和交易所工作人员作弊等消极影响。因此,需要采取相应监管措施来维护市场公平、公正和稳定运行
债券融资的分类和特点。政府和企业在债券融资中占比较大,不同类型的债券有不同的融资成本。此外,信贷融资与债券融资在融资速度、期限、数量和使用限制等方面存在不同。其中,企业发行债券筹资的资金相对更加稳定,且长期可用;而信贷融资则为中短期资金为主,受到一定
证券交易所的组织架构。证券交易所包括最高权力机构会员大会、决策机构理事会、负责日常事务的总经理和副总经理,以及上市委员会和监察委员会两个专门委员会。会员大会每年至少召开一次,负责制定章程、选举理事等任务。理事会负责执行决议,包括拟定业务规则等职责。总
期货交割的定义和方式,包括现金交割和实物交割两种类型。我国商品期货交割方式全部采用实物交割,包括集中交割和滚动交割。文章还详细介绍了郑州商品交易所一号棉花交割程序以及商品期货五大交割日的流程。这些流程包括买方申报意向、分配标准仓单、买方交款并取得标准