当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构 > 证券交易的强制性规定?

证券交易的强制性规定?

时间:2024-11-06 浏览:86次 来源:由手心律师网整理
136956

证券交易的强制性规定

根据法律的规定,证券交易必须遵守以下强制性规定:

一、证券的合法性

证券交易当事人只能买卖依法发行并交付的证券,非依法发行的证券是不能进行交易的。

二、证券的上市交易

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易,或者在国务院批准的其他证券交易场所进行转让。

三、证券交易方式

证券在证券交易所上市交易时,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

四、证券交易形式

证券交易当事人可以选择纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式进行买卖。

五、限制参与股票交易的人员

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定限期内,不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠送的股票。任何人在成为上述人员时,必须依法转让其原已持有的股票。

六、账户保密

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法保密客户开立的账户。

七、限制证券服务机构和人员买卖股票

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除此之外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。

八、限制上市公司相关人员买卖股票

上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持有该公司股份百分之五以上的股东,在买入后六个月内卖出其持有的该公司股票,或在卖出后六个月内再次买入,所得收益应归该公司所有。公司董事会应当收回其所得收益。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 建设工程合同无效的连带责任种类

    建设工程合同无效的情况及连带责任种类。《解释》明确指出了四种无效建设工程施工合同的情况,包括承包人无资质或超越资质等级、实际施工人借用有资质企业名义、建设工程未招标或中标无效、承包人非法转包、违法分包等。除此之外,还有其他违反法律、行政法规的强制性规

  • 国企代持股权是否违法?

    国有企业代持非国有企业或自然人股权的合法性。根据最高院的司法解释三,代持协议合法有效的前提是不存在合同法第五十二条规定的情形。若股权代持以合法形式掩盖非法目的或规避法律行政法规的强制性规定,则可能被认定为无效。代持股权的最大特点是具有隐蔽性,为不希望

  • 法律制裁手段的分类

    法律制裁手段的四种分类,包括违宪制裁、民事制裁、行政制裁和刑事制裁。违宪制裁是对违宪行为的法律制裁,包括撤销与宪法相抵触的法律文件及罢免国家机关领导成员。民事制裁是法院对民事违法者实施的强制性惩罚措施。行政制裁是行政机关对行政违法者实施的惩罚,分为行

  • 修建机场拆迁的法律方式

    修建机场拆迁的三种法律方式:人民政府组织统一拆迁、自行拆迁和委托拆迁。修建机场拆迁属于公益项目,具有强制性。拆迁活动必须符合规划并纳入年度计划,以保障国家安全、促进经济社会发展等公共利益的需要。

  • 股东间股份转让的合法性
  • 证券投资咨询服务合同
  • 对股权质押的要求

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师