蚂蚁基金违规销售的处理结果

**基金违规销售的处理结果

**基金因违规销售遭浙江证监局责令改正。

近日，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”因存在以送现金红包方式，违规销售基金的行为，而被浙江证监局责令改正。这是自2017年9月，“年纪越大，越没有人会原谅你的穷”扎心文案事件后，**金服集团面临的又一起风险事件。

**基金销售违规

3月20日，浙江证监局发布公告，对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称：**基金)采取责令改正措施的决定。

公告内容显示，经核查，浙江证监局发现**基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据规定，“基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。

浙江证监局决定对**基金采取责令改正的监督管理措施，并要求该公司严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

急于发展问题频现

公开资料显示，**基金成立于2007年7月，原名为“杭州**基金销售有限公司”。

2015年4月24日，**电子(股票代码：600570)发布公告称，公司与**联合控股、**蚂蚁小微金融服务集团(即“**金服”)、陈*青、陈-鹏、姚-备、金*玮、邵-钧、**恒生智能系统集成签署投资协议，同意杭州**基金销售有限公司进行增资扩股。

这次增资扩股后，**基金的注册资本由6100万元变更为15562万元，新增加的9462万元注册资本由**金服认购。目前**金服持有**基金68.83%股份，**电子持有24.10%的股份。值得注意的是，上述2家公司的实际控制人均为马-云。

近两年来，腾-讯、阿-里、京-东等互联网巨头纷纷在金融领域攻城略地，公募基金更是兵家必争之地。**巴巴集团旗下的**金服在基金销售上更是动作频频。

2017年3月21日，**金服宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”，用技术支撑基金公司在蚂蚁聚宝打造属于自己的品牌专区，直接触达和服务用户。同年6月，**财富号高调登场，首批7家基金公司入驻。

然而，急于发展也使集团的金融布局出现诸多问题。2017年9月，“年纪越大，越没有人会原谅你的穷”的扎心海报文案，在行业内部引来巨大争议。事件发生后不久，**金服旗下理财平台“**财富”就“扎心文案”发布致歉公告。

**财富以金融理财社区为主要业务，与支付宝同属**金服旗下公司。工商资料显示，**财富经营主体为**财富(上海)金融信息服务有限公司，由**云进信息技术有限公司100%持股，后者以**蚂蚁小微金融服务集团为唯一股东。