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基金托管协议的违约责任及相关事项

时间:2025-03-23 浏览:20次 来源:由手心律师网整理
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基金托管协议是基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

一、违约责任

根据《基金法》的规定,托管协议当事人应当约定违约责任方的认定、违约赔偿以及具体责任划分等事项,包括但不限于以下内容:1. 托管协议当事人未履行本协议或未按约定履行本协议的,应当承担违约责任。2. 若因托管协议当事人的违约行为给基金财产或基金份额持有人造成损害,应分别依法承担各自行为所导致的赔偿责任。若因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害,应承担连带赔偿责任。3. 若托管协议当事人违反协议,给另一方当事人造成损失,应承担相应的赔偿责任。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

1. 依据:基金托管协议的订立依据包括《基金法》、基金合同及其他相关规定。2. 目的:基金托管协议的订立旨在明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露以及相互监督等相关事宜中的权利义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。3. 原则:基金托管协议的订立应遵循平等自愿和诚实信用的原则。

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    基金托管人的主要职责与作用。其职责包括资产保管、执行投资指令、监督投资运作、复核审查基金资产净值及基金价格等。基金托管人在基金的运作中扮演重要角色,保障基金资产的安全并保护基金持有人的利益,通过分离权利、监督投资运作以及会计核算和估值等方式履行职责。

  • 基金托管人的权利

    基金托管人的权利与义务。基金托管人享有保管基金资产、监督基金管理人投资运作以及获取基金托管费用等权利,同时有保管基金资产、保管重大合同凭证以及负责基金投资于证券的清算交割等职责。此外,还介绍了基金托管人的终止条件和市场准入要求。

  • 私募基金托管人有哪些要求是什么

    基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。概括的说,基金托管人应该是完全独立于基金管理机构,具有一定的经济

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