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基金交易法律知识

  • 私募基金管理人直接投资的范围有哪些

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条的规定,私募基金可投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额以及投资合同约定的如红酒、艺术品等其他投资标的。(一)主要投资于公开交易证券的私募证券投资基金;投资于其他证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商

    2020-07-21

  • 私募基金信息公示范围分类

    根据私募基金管理人所管理基金的不同类型,选取不同的划分标准。管理规模在区间下限以下的管理人不列入分类公示范围。不良诚信记录主要包括私募基金管理人、实际控制人、相关高管人员受到中国证监会行政处罚或者中国基金业协会纪律处分。列入虚假填报、重大遗漏、违反三

    2020-07-21

  • 私募基金外包机构的服务范围有哪些

    术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格,并参加后续执业培训;在满足企业融资需求的同时,私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力,拓展采购或销售渠道,融通企业与地方政府的关系

    2020-07-21

  • 私募基金募集行为常见错误有哪些

    常见私募基金募集错误行为有哪些?私募基金顾名思义只能私下向特定的对象募集,而不能像公募基金一样向公众推广募集,因此,公募的一些方法在私募基金上是严格禁止的。实践中,理财讲座、投资研讨会等宣传形式无形当中把私募基金的募集行为推向了犯罪的边缘,**公司应谨

    2020-07-21

  • 私募基金法律意见书实际控制人是谁

    依据相关法律的规定私募基金需要提交法律意见的时候,律师应该认真审查私募基金管理的情况,是否存在实际控制人,如果存在的,应该载明实际控制人的信息。

    2020-07-21

  • 有限合伙私募基金募集起点是多少,收益怎么确定

    发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。公司申请股票上市,其股本总额不得少于人民币5000万元。有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立;但是,法律另有规定的除外。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。由此,保

    2020-07-21

  • 私募基金募集结束后可以重新申购吗

    从私募基金募集资金到进行投资的过程来看,经历了三个期间:募集期、封闭期和正常申购赎回期,在这三个期间内投资者买卖基金份额的情况各不相同。而私募基金的申购与赎回时间则是完全由私募公司决定的,具体的还需要咨询对应的私募公司。

    2020-07-21

  • 私募基金受谁监管有什么原则

    作为私募基金公司,必须依法经营和接受国家的金融体系监管,纳入国家金融系统管理,确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系监管以外的金融体系。严格禁止任何私募基金公司或个人,以任何名义进行非法的私募基金行为。基金监管属于行政执法活动。作为基金监管原则

    2020-07-21

  • 私募基金托管资格依据是什么

    但根据1172号证监会证券基金机构部部函《关于做好私募证券投资基金综合托管业务资格及客户资金支付消费服务监管工作的函》,证监会以行政委托方式将私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项委托给中国证券投资者保护基金有限责任公司行使。

    2020-07-21

  • 私募基金公司法人变更所需什么材料

    已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》

    2020-07-21

  • 私募基金收购公司股权的优势有哪些

    券商良好的客户基础和遍布全国的业务网络,可更有效地针对买方和卖方的需求进行匹配,在并购基金的募集、投资标的选取、并购后的管理整合以及退出途径和渠道的选择等方面都提供了其它基金无法比拟的竞争优势。根据《公司法》第71条规定,投资于有限责任公司股权的私募基

    2020-07-21

  • 私募基金公司风险提示函的规定

    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金

    2020-07-21

  • 私募基金股权转让协议的限制

    根据《公司法》第71条规定,投资于有限责任公司股权的私募基金,向公司其他股东转让其全部或者部分股权没有程序上的限制。因此,私募基金无论对内转让股权还是对外转让股权,均可实现退出,只是如果出现同意转让的股东未过半数的情形,可能需要30日的等待期。这主要是对

    2020-07-21

  • 公务员私募股权投资如何处理

    公务员是不能从事营利活动或者在营利组织担任职务的,所以进行私募股权是属于违法的行为。针对公务员私募股权投资的行为,应当区分不同情况,予以谈话提醒、批评教育、责令检查、诫勉、组织调整、处分。第五十七条 机关应当对公务员的思想政治、履行职责、作风表现、遵

    2020-07-21

  • 私募基金运作方式是怎样的

    私募基金是什么意思?私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金募集的对象是固定的;监管机构一般实行备案制;私募基金一般不上市交易;私募基金不允许公开进行宣传。私募基金是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不

    2020-07-21

  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 风险准备金的定义和作用

    风险准备金在企业年金基金中的定义和作用。风险准备金是一种风险补偿机制,用于保护企业年金基金的价值。具体介绍了风险准备金的提取来源、标准、时间和存储方式,以及其用途。风险准备金专项用于弥补投资亏损,不得用于其他目的。若基金发生亏损,将首先使用风险准备金

  • 私募基金

    私募基金的概念、分类及其投资公司管理的方式。私募基金是投资于非公开市场交易的股权资产的广义概念,包括杠杆收购、风险投资等多种形式。私募公司注册和资金注册有明确要求,包括股东人数、注册资本、公司章程、公司名称和组织机构等方面。此外,私募公司需要有固定的

  • 定投方式的差异

    基金定投的两种主要方式:定时定额投资和定时不定额投资。目前只有工商银行提供定时不定额的定投业务,其他银行和基金公司多为定时定额投资。两种定投方式都存在潜在风险,尤其是长时间定投在市场大跌时损失较大。投资者通过银行进行基金定投时,申购费率相对较高,但银

  • 私募基金的监管机构和内容

    私募基金的监管机构和内容。私募基金公司必须接受国家金融体系监管,确保国家金融体系的健康运行。监管内容包括严格禁止非法行为,申报备案核准等。同时,基金监管应遵循依法监管原则、“三公”原则等六个原则。此外,私募基金监管还涉及法律法规,包括设立及运营、备案

  • 私募基金的定义和起源
  • 私募基金的法律责任
  • 证监基金字[2007]278号

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