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证券投资基金法释义:第一百零一条

时间:2024-07-09 浏览:23次 来源:由手心律师网整理
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可以向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托进行证券投资活动。因为基金管理公司是专门从事资产管理业务的金融机构,本法对其设立及其从业人员规定了严格的条件,比如基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;基金管理公司的主要股东要具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;取得基金从业资格的人员要达到法定人数;要有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等。此外,根据国务院的规定,目前已有7家基金管理公司接受全国社保基金理事会的委托,将一定数额的社保基金用于证券投资,因此,在本法中有必要对基金管理公司的这项业务作出相应的规定。

特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动的审批程序

一、背景

为了规范特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动的行为,确保市场秩序的稳定和投资者的合法权益,国务院决定对此类活动进行审批。这是因为在实践中,特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动的情况较为复杂,需要根据实际情况决定哪些机构可以从事这项业务。

二、审批程序

除基金管理公司外,其他机构向特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动,必须经过国务院的批准。具体审批程序如下:

1. 机构申请:机构向国务院提交申请,包括相关材料和业务计划。

2. 国务院审查:国务院对申请进行审查,包括对机构的资质、经营能力和合规性进行评估。

3. 决策:国务院根据实践的需要和市场情况,决定是否批准该机构从事特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动。

4. 批准通知:国务院向该机构发出批准通知,并告知相关要求和限制。

三、意义和影响

通过该审批程序,可以确保特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动的合法性和规范性。这有助于维护市场秩序的稳定,保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康发展。

同时,审批程序还能够根据实践的需要和市场情况,灵活地决定哪些机构可以从事特定对象募集资金或接受特定对象财产委托进行证券投资活动,以适应不同阶段和领域的需求。

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