证券交易犯罪相关法律知识

而且，单位贷款的数额，信用卡中单位卡数额，大户的证券交易、单位投保的数额远非个人能比。只有产生诈骗故意并实施诈骗行为，才能以诈骗犯罪论处。

2025-01-13

(一)发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(二)最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的;(三)因涉嫌犯罪

2024-12-25

内幕交易罪的主体，是指故意违反国家对股票、证券交易管理的法律、行政法规，因而应受刑法处罚的达到法定责任年龄、具有刑事责任能力的评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位。笔者认为，内幕交易罪的犯罪主体大

2024-11-13

构成犯罪处三年以下有期徒刑或者拘役、或者三到十年有期徒刑，并处或单处罚金。多次伪造批准文件、伪造批准文件数量较大的等是本罪的加重处罚情形。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或

2024-08-14

综上所述，对利用未公开信息交易罪既遂的量刑是不能一概而论的，而且本罪的犯罪主体只能是金融机构或者监管部门的工作人员，这些工作人员利用职务上的便利扰乱证券交易市场，违法获利在15万元以上的就涉嫌构成犯罪。

2024-02-22

依据我国相关法律的规定，挪用公款罪的主体是属于特殊主体，包括国家机关工作人员;国有商业银行、证券交易所、期货交易所单位人员等，并且是利用职务便利实施的，所以是属于职务犯罪。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。

2024-01-31

　　1.证券交易成交额累计在五十万元以上的;　　经济犯罪立案数额，是司法机关于立案阶段所认定的某一经济犯罪行为所侵害财物或经济利益构成犯罪并追究刑事责任的起刑点数额。经济犯罪立案数额通常由司法机关以司法解释的方式确立，其是司法机关认定某一经济违法行为是

2023-09-05

只要实施了伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，即构成犯罪，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。关于伪造金融机构经营许可证罪处罚规定

2022-09-15

公司应当在批准股票发行前办理相应手续，并在招股说明书中充分披露商标权的情况。(二)最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

2022-06-17

因此，对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构擅自设立分支机构的行为不能作为犯罪处理。

2022-05-10

1、诱骗投资者买卖证券罪的四要件;犯罪主体为证券交易所、期货交易所的从业人员等;主观方面必须为故意;犯罪客体是证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造

2022-03-22

单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。因此，对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构擅自设立分支机构的行为不能作为犯罪处理。

2020-07-21

前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。非法开设证券交易场所的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任

2020-05-25