会员大会作为证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。其主要职权包括:
会员大会有权制定证券交易所的章程,确保交易所的运作符合法律法规。
会员大会有权选举和罢免理事,确保理事会的成员具备合适的资质和能力。
会员大会有权审议并通过理事会和总经理的工作报告,对交易所的管理和运营进行监督。
会员大会有权审议并通过证券交易所的财务预算和决算报告,确保交易所的财务状况合规和透明。
会员大会有权决定其他与交易所相关的重大事项,以保证交易所的正常运营。
理事会作为证券交易所的决策机构,任期为3年。其主要职责包括:
理事会有责任执行会员大会的决议,确保决议得到有效实施。
理事会有权拟定和修改交易所的业务规则,以适应市场环境和法律法规的变化。
理事会有权聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理,确保交易所的高层管理人员具备适当的能力和经验。
理事会有权审定总经理提出的工作计划、财务预算和决算方案,确保交易所的运营和财务状况符合预期。
理事会有权审定会员的接纳和处分,确保会员的资质和行为符合交易所的要求。
理事会有权根据需要决定设置专门委员会,以便更好地管理交易所的各项工作。
证券交易所设有总经理和副总经理,任期为3年。总经理在理事会的领导下负责交易所的日常管理工作,是交易所的法定代表人。其职责包括:
总经理负责交易所的日常管理工作,确保交易所的运营和管理符合法律法规和交易所的章程。
当总经理因故不能履行职责时,副总经理有权代其履行职责,以确保交易所的正常运营。
交易所设有上市委员会和监察委员会作为专门委员会,其职责分别如下:
上市委员会由13名委员组成,包括律师、注册会计师、交易所会员和外地会员代表等。其职责主要包括审批股票的上市,拟定上市规定以及提出修改上市规则的建议。
监察委员会由9名委员组成,包括交易所会员、律师和注册会计师等。其主要职责包括监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会和理事会决议的情况,监察交易所的财务情况,以及监察工作人员的遵守法律法规和交易所规则的情况。
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参与证券发行申请注册人员的资格要求和审核流程。参与审核的人员必须符合《证券法》相关规定,并接受法定监督,不得与发行申请人有利害关系或接受馈赠等行为。公开发行证券需符合法律行政法规规定的条件,并经核准。发行人需公告发行募集文件,且不得在信息公开前泄露信
交易性金融资产的定义和核算方式。交易性金融资产是企业持有的为了近期出售的金融资产,包括股票、债券等。其核算需要设立“交易性金融资产”科目,并设立“成本”和“公允价值变动”明细科目来核算。在取得和持有交易性金融资产时,需要按照规则确认和计量,包括支付的