第一章 总则

为加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进市场健康稳定发展，根据相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 诚信档案数据库的建立

根据本办法，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场的诚信信息。

第二条 诚信信息的定义和适用范围

本办法适用于诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，以及诚信约束、激励与引导等方面。

第三条 诚信行为的要求

任何个人、法人或其他组织在从事证券期货市场活动时，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

第四条 诚信约束、激励与引导

中国证监会鼓励、支持诚实信用的个人、法人或其他组织从事证券期货市场活动，并实施诚信约束、激励与引导措施。

第五条 诚信监督合作机制的建立

中国证监会可以与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动社会信用体系的健全发展。

第二章 诚信信息的采集

第七条 记入诚信档案的对象

以下个人、法人或其他组织的诚信信息应当记入诚信档案：

1. 证券业从业人员和期货从业人员；
2. 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；
3. 证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；
4. 会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；
5. 独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；
6. 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；
7. 为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；
8. 其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的个人、法人或其他组织。

第八条 诚信信息的内容

诚信信息包括以下内容：

1. 个人的基本信息，包括姓名、性别、国籍、身份证件号码；法人或其他组织的基本信息，包括名称、住所、组织机构代码等；
2. 表彰、奖励、评比等荣誉信息，以及信用评级信息；
3. 行政许可决定；
4. 发行人、上市公司及其相关人员的履行承诺情况；
5. 行政处罚、市场禁入决定和监督管理措施；
6. 纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
7. 涉嫌证券期货违法调查和采取强制措施；
8. 涉嫌证券期货犯罪移送公安机关、人民检察院处理；
9. 因证券期货犯罪或其他犯罪被判处刑罚；
10. 因证券期货侵权、违约行为被判决承担较大民事赔偿责任；
11. 因违法经营活动被相关主管部门予以行政处罚；
12. 其他违背诚实信用原则的行为信息。

第九条 诚信信息的申报

个人、法人或其他组织应当自行向中国证监会及其派出机构申报其所受到的表彰、奖励、评比和信用评级信息，以及其他符合诚信信息要求的信息，并记入诚信档案。

第十条 诚信信息的采集

个人、法人或其他组织的诚信信息由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依据职责采集并记入诚信档案。

第十一条 诚信信息的采集方式

中国证监会及其派出机构可以通过政府信息公开、信用信息共享等方式采集个人、法人或其他组织的诚信信息，并记入诚信档案。

第十二条 诚信信息的删除和修改

如果记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更，中国证监会及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息。

第十三条 诚信信息的有效期

根据本办法规定，违法失信信息在诚信档案中的有效期为3年，但因证券期货违法行为被处罚、禁入、判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，有效期为5年。对于违法失信信息的有效期另有规定的，按照其规定执行。超过有效期的违法失信信息将不再进行公开，并不再接受查询申请，除非个人、法人或其他组织申请查询自己的信息。

第三章 诚信信息的公开与查询

第十四条 信息的公开

根据本办法规定，个人、法人或其他组织的表彰、奖励、评比等荣誉信息，以及行政处罚、市场禁入信息应当依法向社会公开。中国证监会在其官方网站上建立资本市场违法失信信息公开查询平台，社会公众可以通过该平台查询行政处罚、市场禁入决定以及其他违法失信信息。

第十五条 信息的查询

除了本办法规定的信息公开之外，个人、法人或其他组织可以根据本办法的规定向中国证监会及其派出机构申请查询诚信信息。

第十六条 查询申请的条件

个人、法人或其他组织提出查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构应当予以办理：

1. 查询自己的诚信信息；
2. 查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息；
3. 查询拟参与公司并购、重组的个人、法人或其他组织的诚信信息；
4. 查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息；
5. 查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其相关人员的诚信信息；
6. 查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息；
7. 中国证监会规定的其他条件。

第十七条 查询申请的材料

个人、法人或其他组织提出查询申请时，应当提供查询申请书、身份证明文件，以及查询对象的签字或盖章同意文件。

第十八条 查询申请的反馈

个人、法人或其他组织提出的查询申请，符合条件并提供齐备的材料的，中国证监会及其派出机构应当在收到申请之日起5个工作日内给予反馈。

第十九条 信息的保密

个人、法人或其他组织通过查询获取的诚信信息属于国家秘密，不得泄露或提供给他人使用。涉及商业秘密或个人隐私的，中国证监会及其派出机构不予查询，并在答复中进行说明。

第二十条 信息的更正

个人、法人或其他组织认为记入诚信档案的诚信信息存在应予删除、修改或其他重大、明显错误的情况时，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。中国证监会及其派出机构应当在收到申请后的15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。对于确实存在应予删除、修改或其他重大、明显错误的情况，应当予以更正。

第四章 诚信约束、激励与引导

第二十一条 诚信信息在行政许可中的应用

中国证监会及其派出机构在审核行政许可申请时，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，作为审核的依据。

第二十二条 诚信信息的说明和解释

中国证监会及其派出机构在审核行政许可申请时，如果发现申请人以及有关当事人有未履行或未如期履行承诺的信息，或者违法失信信息的，可以要求申请人或受申请人委托的有关机构进行说明、解释。

第二十三条 诚信信息的回复意见

申请人或有关证券期货服务机构应当在规定期限内提交书面回复意见，对诚信信息所涉及的事实进行说明，提供相关证明材料，并对诚信信息对行政许可事项的影响进行分析。

第二十四条 诚信信息的核查

如果申请人或有关证券期货服务机构的书面回复意见不明确，或者分析、说明不充分的，中国证监会及其派出机构可以直接或委托有关机构对相关事项进行核查。

第二十五条 诚信信息在行政许可中的应用

根据诚信信息的情况，中国证监会及其派出机构可以根据违法失信行为的性质、情节和损害投资者合法权益的程度，作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的依据。

第二十六条 诚信信息在监督检查中的应用

中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

第二十七条 诚信信息在市场评论中的应用

对于发布证券期货市场评论信息时存在事实内容与实际情况不符或存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，并记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或行业自律组织通报。

第二十八条 信息违规的处理

对于违反规定发布证券期货市场评论信息的，依照有关规定进行处理；对于利用评论信息进行违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十九条 诚信评估制度的建立

中国证监会鼓励证券期货市场行业组织建立诚信评估制度，组织对相关行业和市场主体的诚信状况进行评估，并将评估结果进行公示。

第三十条 内部诚信监督制度的建设

上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督制度，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对上述机构的内部诚信监督制度进行检查、指导，并可将检查情况在行业和辖区内进行通报。

第三十一条 职务限制

对于个人的诚信信息中有未履行或未如期履行承诺的信息，或者违法失信信息的，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担任特定职务。

第五章 监督与管理

第三十六条 诚信监督管理机构的职责

中国证监会诚信监督管理机构负责界定、组织采集证券期货市场的诚信信息，并履行相关职责。

建立和管理诚信档案

第二条

根据中国证监会的规定，建立和管理诚信档案是中国证监会的一项重要职责。该职责包括以下方面：

1. 组织和督促诚信信息的记入。

2. 组织办理诚信信息的公开、查询和共享。

3. 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制。

4. 履行中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

诚信信息的记入和管理

第三十七条

中国证监会各派出机构负责接收、办理住所地在本辖区的公民、法人或其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

第三十八条

如果中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记入诚信信息，造成不良后果，将会对相关责任人员进行行政处分。在情节严重的情况下，还将依法追究法律责任。

第三十九条

公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。如果公民、法人或其他组织申报、报告和公告的诚信信息存在虚假内容，中国证监会及其派出机构可以采取监督管理措施，如责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等。在情节严重的情况下，还将依法追究法律责任。

第四十条

公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取监督管理措施，如责令改正、监管谈话、出具警示函等。在情节严重的情况下，还将依法追究法律责任。

附则

第四十一条

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询时，除了可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

第四十二条

证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中，查询诚信档案，实施诚信约束、激励的，参照本办法有关规定执行。

第四十三条

本办法自2012年9月1日起施行。