公司制证券交易所是以盈利为目的的交易所,提供交易场所和服务人员,便于证券商进行证券交易和交割。这种交易所的收入主要来自于买卖成交额的一定比例,同时收取发行公司的上市费和证券成交的佣金。为确保交易公平,经营此类交易所的人员不得参与证券买卖。
在公司制证券交易所中,总经理负责日常事务,并向董事会汇报。董事会的职责包括核定重要章程和业务、财务方针,制定预算和盈余分配计划,核定投资,确定参与股票交易的证券商名单,核定营业保证金、买卖经手费和其他款项的数额,审定上市股票的登记、变更、撤销、停业和上市费的征收,审定向股东大会提出的议案和报告,决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘以及其他事项。监事的职责包括审查年度决算报告和监察业务,检查所有账目等。
会员制证券交易所是以非盈利为目的的交易所,由会员自治自律、互相约束,参与经营的会员可以参与股票交易和交割。这种交易所的佣金和上市费用较低,一定程度上可以促进上市股票的场外交易。然而,由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参与者,不可避免地会出现交易的不公正现象。同时,由于参与交易的买卖方仅限于证券交易所的会员,新会员的加入通常需要原会员的一致同意,这形成了一种事实上的垄断,不利于提供服务质量和降低收费标准。
在会员制证券交易所中,理事会的职责主要包括决定政策,并由总经理负责编制预算,送请成员大会审定;维持会员纪律,对违反规章的会员进行罚款、停业和除名处分;批准新会员加入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜等。
公司债券的发行条件和程序,包括公司债券募集办法的主要内容,如债券的用途、总额、票面金额等。同时,讨论了公司债券的发行方式,包括记名债券和无记名债券的发行和转让方式。公司债券的转让采取证券交易形式,可以在依法设立的证券交易场所进行,实行自由转让原则。
凭证式国债的购买方式和记账式国债的购买方式。凭证式国债主要通过储蓄网点、邮政储蓄部门和国债服务部面向个人投资者发行,按面值购买,起息日为购买日,兑付时按实际持有天数和相应利率计算利息。记账式国债则通过交易所交易系统以记账的方式办理发行,购买时需开立证
证券交易所的组织架构。证券交易所包括最高权力机构会员大会、决策机构理事会、负责日常事务的总经理和副总经理,以及上市委员会和监察委员会两个专门委员会。会员大会每年至少召开一次,负责制定章程、选举理事等任务。理事会负责执行决议,包括拟定业务规则等职责。总
证券交易中的禁止行为,包括内幕交易、操纵交易、虚假信息、损害客户利益的欺诈行为以及其他禁止行为。其中,内幕交易禁止知情人员利用内幕信息进行证券交易;操纵交易则禁止通过各种手段影响证券交易价格。同时,文章还规定了报告禁止的交易行为的责任主体以及对知情人