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证券交易所中成员的主顾关系探究

时间:2024-01-01 浏览:31次 来源:由手心律师网整理
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证券交易所成员的主顾关系是相互依赖的,他们的关系详细划分是怎样的呢?下文是从各个方面来解析证券交易所成员主顾关系,如果您想要了解这方面的信息,请阅读下文吧,祝您阅读愉快!

证券交易所成员的主顾关系

授权代理关系

在股票投资与交易活动中,客户与经纪人之间存在着授权人与代理人的关系。客户作为授权人,委托经纪人作为其代理人,经纪人有责任为客户着想,并为其利益提供帮助。作为代理人,经纪人从中获得佣金作为报酬。

债务债权关系

保证金信用交易是客户与经纪人之间债务债权关系的一种表现形式。在保证金交易方式下,客户仅支付一部分保证金购买股票,剩余金额则向经纪人借款。不论是经纪人自己贷款还是由商业银行垫付,经纪人都成为债权人,而客户则成为债务人。

抵押关系

当客户需要资金时,可以将持有的股票作为抵押向经纪人借款。客户作为抵押人,经纪人作为被抵押人。当股票被售出时,经纪人可以从款项中扣除借款金额。如果经纪人自身无力贷款,客户可以将股票再次抵押给商业银行。

信托关系

客户将金钱和证券交由经纪人保管,经纪人成为客户的准信托人。在信托关系中,经纪人不得将客户的财产用于自身谋利。如果客户希望进行股票买卖,必须先在股票经纪人公司开立账户,以便获得必要的资料,然后再行委托。经纪人在此过程中不得违背或更改客户的委托。

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