证券交易所的职责范围和法定义务
时间：2024-07-13 浏览：20次 来源：由手心律师网整理
证券交易所的职责范围和法定义务有哪些？想必大多数读者都不太了解，那么接下来由手心律师网小编为您解答。
证券交易所的职责范围和法定义务
证券交易所的职责范围
证券交易所的职责范围主要包括以下几个方面：
- 提供证券交易的场所和设施。
- 制定证券交易所的业务规则。
- 接受上市申请，安排证券上市。
- 组织、监督证券交易。
- 对会员进行监管。
- 对上市公司进行监管。
- 管理和公布市场信息。
- 依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
- 在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌。
- 证券监督管理机构赋予的其他职能。
证券交易所的法定义务
在执行上述业务时，证券交易所还需要履行以下法定义务：
- 对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
- 从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金。
- 收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
- 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。
延伸阅读
公司治理、拟审合同、合同规划
商务谈判、纠纷处理、财税筹划
并购重组、IPO、三板挂牌
信托、发债、投资融资、股权激励
-
新三板公司的股权激励机制
新三板公司通过股权激励机制来激励公司骨干人员的方式和目的。股权激励旨在让员工具有主人翁意识，与企业形成利益共同体，共同实现长期稳定发展。全国中小企业股份转让系统（新三板）与主板上市及证券交易所在性质、定位和服务对象等方面存在差异，主要为创新型、创业型
-
债券融资的分类
债券融资的分类和特点。政府和企业在债券融资中占比较大，不同类型的债券有不同的融资成本。此外，信贷融资与债券融资在融资速度、期限、数量和使用限制等方面存在不同。其中，企业发行债券筹资的资金相对更加稳定，且长期可用；而信贷融资则为中短期资金为主，受到一定
-
新三板市场的重要性和发展方向
新三板市场的重要性及发展方向。新三板作为全国第三大证券交易所，将推动转板试点、加强与区域性股权市场合作、保持投资者准入条件和交易制度的稳定等。同时，新三板还将促进融资便利化、发展债券品种和股票质押式回购业务，并提升券商的服务能力。此外，新三板将实施市
-
新三板上市公司转板至主板的法律条件
新三板上市公司转板至主板的法律条件。新三板作为全国性证券交易所，具备低门槛、提高融资能力等优势。公司转板需满足一系列法律条件，包括依法设立、业务明确、公司治理健全、股权明晰等。符合转板条件的新三板公司可以通过主办券商推荐和督导实现转板，这将有助于公司
-
深圳证券交易所上市证券转托管办法
-
股份有限公司上市申请程序及要求
-
会员大会的职权
