证券交易所的职责范围和法定义务
时间：2024-07-13 浏览：18次 来源：由手心律师网整理
证券交易所的职责范围和法定义务有哪些？想必大多数读者都不太了解，那么接下来由手心律师网小编为您解答。
证券交易所的职责范围和法定义务
证券交易所的职责范围
证券交易所的职责范围主要包括以下几个方面：
- 提供证券交易的场所和设施。
- 制定证券交易所的业务规则。
- 接受上市申请，安排证券上市。
- 组织、监督证券交易。
- 对会员进行监管。
- 对上市公司进行监管。
- 管理和公布市场信息。
- 依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
- 在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌。
- 证券监督管理机构赋予的其他职能。
证券交易所的法定义务
在执行上述业务时，证券交易所还需要履行以下法定义务：
- 对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
- 从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金。
- 收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
- 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。
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