综合托管业务是指私募基金的经纪业务和融资融券等业务的延伸服务。行使私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项由中国**投资者保护基金有限责任公司(以下简称“**公司”)负责。
根据《基金业务外包服务指引》,基金外包业务内容主要包括销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等。开展外包服务的机构应当备案并成为中基协会员。外包机构可以同时开展托管业务,但需要与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离。
想要开展私募外包服务业务的服务机构需要按照协会要求进行登记:
申请开展私募服务业务需要满足以下要求:
申请递交登记材料包括:
开展私募服务业务需要遵守以下规范:
公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。
公募基金通过公开发售的方式募集资金,而私募基金通过非公开发售的方式募集资金,这是私募基金与公募基金最主要的区别。
公募基金对信息披露有严格要求,需要披露投资目标、投资组合等信息。而私募基金对信息披露的要求较低,具有较强的保密性。
公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制,而私募基金的投资限制完全由协议约定。
公募基金只收取管理费,不提取业绩报酬。而私募基金收取业绩报酬,一般不收取管理费。对公募基金来说,业绩仅仅是排名时的荣誉,而对私募基金来说,业绩则是报酬的基础。
私募基金和公募基金除了基本的制度差别外,在投资理念、机制、风险承担等方面也存在较大差异。私募基金追求绝对收益和超额收益,但投资者承担的风险较高。私募基金的收益主要来自于收益分享,与基金的盈利亏损直接相关。
私募基金公司的角色及职责,包括基金策划人、基金发起者、基金管理者和基金清算方的职责。私募基金经理的任职要求包括专业背景、工作经验、专业资格、法规和政策熟悉度、技能要求、团队合作和独立操作能力等。基金托管人在私募基金中扮演重要角色,包括资产安全保障、监
私募基金在募集阶段、运行期间以及发生重大情况时所需披露的信息内容。在募集阶段,需披露基金基本信息、管理人信息、投资信息等相关内容;在运行期间,应公布报告期末基金净值、财务情况、投资运作等详情;当基金出现重大变化或涉及投资者利益时,需及时向投资者披露相
私募基金对非公开交易的股权资产的投资方式,包括杠杆收购、风险投资等。同时介绍了定向增发的定义和相关规定,包括发行对象、发行价、股份转让等。定向增发包括成为上市公司战略股东或控股股东的情形以及通过定向增发融资进行并购扩大规模的情况。
私募基金备案的法律要求和流程。私募基金需提交公司营业执照、税务登记证等备案材料,并满足高管人员SAC从业资格证或投资经验要求。备案流程包括基金管理人登记、基金备案、人员管理和备案时间要求等。私募基金备案的重要性在于符合法律规定,确保顺利募集和运营,并