根据相关规定,申请设立证券交易所需要向国务院证券监督管理机构进行审核,并提交以下文件:
申请书应包括详细的设立证券交易所的目的、背景和计划等信息。
章程和主要业务规则草案应详细说明证券交易所的组织结构、运营方式、交易规则等。
拟加入会员名单应列出拟邀请加入证券交易所的会员名单,并说明其资质和背景。
理事会候选人名单及简历应列出拟任命的理事会成员,并提供其相关背景和资历。
场地、设备及资金情况说明应包括证券交易所所需的场地面积、设备配置及投资资金来源等信息。
拟任用管理人员的情况说明应列出拟任用的高级管理人员名单,并提供其相关背景和资历。
除以上文件外,证券监督管理机构还可能要求提交其他相关文件。
证券交易所作为金融市场的重要组成部分,承担着以下职责和职能:
证券交易所应确保交易公平,并公布证券交易即时行情,以及制作并公布证券市场行情表。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
证券交易所根据法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,负责办理股票和公司债券的上市、暂停上市、恢复上市和终止上市等事务。
在突发性事件影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌措施;在不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序时,证券交易所可以决定临时停市。任何停牌或停市决定必须及时报告国务院证券监督管理机构。
证券交易所对证券交易进行实时监控,并根据国务院证券监督管理机构的要求,对异常交易情况提出报告。证券交易所还应对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露进行监督,并督促其依法及时、准确地披露信息。根据需要,证券交易所可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。
证券交易所应从交易费用、会员费和席位费中提取一定比例的金额设立风险基金,由理事会管理。风险基金必须存入开户银行专门账户,不得擅自使用。
证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他相关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。
证券交易所的职能包括:
新三板法律制度体系的相关内容,包括非上市股份有限公司的股份报价转让、主办券商推荐挂牌业务规则、信息披露规则等。中国证券业协会对新三板管理体制进行自律性管理,并委托深圳证券交易所实时监控股份转让行为。申请在新三板挂牌的公司需满足一定条件,如存续时间、主
除了通过银行柜台购买国债外,通过营业部买卖上市国债也是一种很好的投资选择。上市国债具有流通性强、买卖方便、收益高且稳定等优势。投资者可以通过电话、电脑等方式直接委托买卖,不需要亲自到银行或柜台,既方便又省时。
法国巴黎证券交易所的组织机构和发展状况。巴黎证券交易所包括经纪人公会和交易所业务委员会。该交易所是法国唯一的全国性证券交易所,股票和债券发行量大幅增加。交易活动由国家机构证券交易业务委员会监管,交易所也开设了金融期货市场并采用电脑系统进行结算交割作业
证券的基本要素和特征。证券作为法律行为结果,包括持有人、标的物、标的物价值、权利等要素。证券必须具备法律特征和书面特征,且可以采用凭证证券和有价证券的分类。凭证证券不能使持券人或第三者取得收入,而有价证券代表一定财产权利,可买卖和流通。证券价格受到多