当前位置:手心律师网首页 > 法律知识 > 国际经济法 > 国际货币金融 > 国际融资 > 外资金融机构管理条例实施细则设立与登记

外资金融机构管理条例实施细则设立与登记

时间:2023-10-03 浏览:36次 来源:由手心律师网整理
35279
第二章设立与登记

第五条审慎性条件

一、合理的法人治理结构

申请人应具备合理的法人治理结构,确保公司内部的权力分配和决策机制合理、透明。

二、良好的持续经营业绩

申请人应具备良好的持续经营业绩,表现出稳定的盈利能力和财务状况。

三、符合审慎会计原则

申请人应按照审慎会计原则编制财务报告,并且申请前三年的财务报告应获得会计师事务所的无保留意见。

四、无重大违法违规记录

申请人应无重大违法违规记录,且没有不良信用记录。

五、良好的行业声誉和社会形象

申请人应具备良好的行业声誉和社会形象,以提升公司形象和信誉。

六、政治经济稳定的所在国家或地区

申请人所在国家或地区应政治经济稳定,金融监管当局与中国银监会建立了良好的沟通机制。

七、符合其他法律法规要求

申请人应符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求。

第六条独资银行

根据《条例》第六条设立的独资银行,其惟一股东或最大股东必须是商业银行。

商业银行的资本充足率不得低于8%。

《条例》第六条第(二)项和第(三)项适用于惟一股东或最大股东。

第七条合资银行

根据《条例》第八条设立的合资银行,其外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行。

商业银行的资本充足率不得低于8%。

《条例》第八条第(二)项和第(三)项适用于外方惟一股东或外方最大股东。

第八条代表机构

《条例》第六条、第七条、第八条所称申请人或外国合资者在中国境内已经设立的代表机构是指由中国银监会监管的代表机构。

所称设立申请前一年年末是指截至申请日的上一会计年度末。

第九条审慎性条件

一、合理的法人治理结构

申请人应具备合理的法人治理结构,确保公司内部的权力分配和决策机制合理、透明。

二、稳健的风险管理体系

申请人应具备稳健的风险管理体系,能够有效识别、评估和控制各类风险。

三、健全的内部控制制度

申请人应具备健全的内部控制制度,确保公司运营活动的合规性和风险控制。

四、有效的管理信息系统

申请人应具备有效的管理信息系统,能够提供准确、及时的管理信息支持决策。

五、良好的专业素质和管理能力

申请人的管理层应具备良好的专业素质和管理能力,能够有效领导和管理公司的运营。

六、良好的持续经营业绩和资产质量

申请人应具备良好的持续经营业绩,表现出稳定的盈利能力和资产质量。

七、无重大违法违规记录

申请人应无重大违法违规记录,保持良好的商业信誉。

八、有效的反洗钱措施

申请人应具备有效的反洗钱措施,能够防止洗钱和恐怖融资等违法活动。

第十条可行性研究报告

《条例》第九条、第十条、第十一条和本细则第十八条所称可行性研究报告至少应包括:申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务发展规划、拟设机构的组织管理架构、对拟设机构开业后三年的资产负债规模和盈利预测等内容。

延伸阅读
  • 常年法律顾问

    公司治理、拟审合同、合同规划

    商务谈判、纠纷处理、财税筹划

  • 专项法律顾问

    并购重组、IPO、三板挂牌

    信托、发债、投资融资、股权激励

  • 特别提款权的法律地位

    特别提款权的法律地位及其在外汇管理中的相关内容。特别提款权是外汇的一种形式,受国务院外汇管理部门的监管。政府对外汇资产的管制措施包括行政管制和数量管制,如政府垄断外汇买卖、监管私有外汇资产、管制进口外汇等。此外,文章还介绍了外汇的其他形式及外汇管理的

  • 进出口公司注册资金-最低注册资金规定

    进出口公司的注册资金规定,包括最低注册资金、出资期限、出资方式、验资以及注册资金的增加或减少。此外,还介绍了公司注册后如何申请进出口权的定义、办理步骤及所需手续。文章指出,进出口公司最低注册资金为3万元人民币,且只有具备一般纳税人资格的进出口公司才能

  • 直接标价法

    直接标价法、间接标价法、双向标价和美元标价法在外汇交易中的应用。直接标价法以外国货币为标准计算本国货币,间接标价法以本国货币为标准计算外国货币。外汇报价通常采用双向报价,且点差影响交易成本。美元标价法以美元为基准衡量各国货币价值,是外汇市场上常用的方

  • 第一节 外汇结算概述

    外汇结算的概念及其分类,以及外汇和汇率的相关知识。外汇结算包括国际贸易结算、国际非贸易结算以及国际金融交易结算三类。外汇结算具有国际性、信用性和复杂性等特点。外汇指外国货币或用于国际清偿的支付手段和资产,汇率则指一国货币折算成另一国货币的比率。外汇汇

  • 外汇的概念和分类
  • 国营商业企业商品“三包”资金管理的补充规定
  • 外资金融机构管理条例实施细则设立与登记

服务热线:(工作日09:00-18:00)

183-1083-5653

咨询律师