证券公司欺诈客户如何要求赔偿证券公司对客户进行欺诈的，客户可以向人民法院提起民事诉讼，要求证券公司承担赔偿的责任。如果构成犯罪的，可以提起刑事附带民事诉讼，请求赔偿。人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼，适用本法的规定。
2021-10-29
证券公司诱导客户买卖股票造成损失是否需要赔偿如果证券公司利用虚假或者不确定的消息诱导客户买卖股票造成损失，客户有证据证明此种情况的，可以要求证券公司赔偿损失。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处
2021-10-28
证券公司员工挪用客户资金,证券公司需承担连带责任吗公证公司员工利用职务上的便利，挪用客户资金的，如果证券公司存在过错的，证券公司要承担连带的责任。第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。用人单位
2021-10-28
民法典的有价证券出质的质权的设立有什么规定以汇票、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单出质的，质权一般是自权利凭证交付质权人时设立。法律另有规定的，依照其规定。权利质权实际上是以担保为目的，而为权利的让与。此说认为，权利质权与物上质权在本质上并无差别，所不同的只是其标的而已：物上质权以物为标
2021-10-28
民法典的有价证券出质的质权的特别实现方式有哪些规定第四百四十二条 汇票、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单的兑现日期或者提货日期先于主债权到期的，质权人可以兑现或者提货，并与出质人协议将兑现的价款或者提取的货物提前清偿债务或者提存。
2021-10-27
违法证券交易行为包括哪些第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第五十二条 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承
2021-10-27
如何判断是否构成变造国家有价证券罪本罪所侵害的客体是国家有关证券的管理制度。本罪在客观方面表现为伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为。本罪必须具有伪造或变造的行为，如果没有伪造或变造的行为而是将失效的国家有价证券或其他物品直接拿出谎称为有价证券骗取他人钱财的，则构
2021-10-27
新证券法什么时候出台《中华人民共和国证券法》为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行。2015年12月9日，国
2020-07-21
证券法修订四审：主要修改方向有哪些12月23日，第十三届全国人大常委会第十五次会议听取了全国人大宪法和法律委员会关于《中华人民共和国证券法》审议结果的报告。与此前的三次审议稿相比，四审稿从提高证券违法行为的处罚力度以及证券民事诉讼赔偿方面进行了修改。具体来看，在加大对证券违法行为的处罚力
2020-07-21
证券监督派出机构有权履行监督管理职责吗国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当
2020-07-21
参与证券发行申请注册人员可以是发行申请人亲戚吗参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系，所以参与证券发行申请注册人员不可以是发行申请人亲戚。国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的规定执行。证券发行申请经核准，发
2020-07-21
证券发行注册的决定撤销, 发行人要承担连带责任吗依据我国相关法律的规定，证券发行注册的决定撤销，发行人要承担连带责任，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发
2020-07-21
证券发行申请受理期限是多久证券发行申请受理期限是三个月。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。国
2020-07-21
证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。证券发行信息公开前买卖该证券责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。证券监督管
2020-07-21
知情人可以公开证券发行申请注册的信息吗发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。(五)证券监督管
2020-07-21
XXXX股份有限公司的章程，包括公司的设立方式、注册资本、经营范围等内容。公司依照《公司法》设立，经国务院证券监督管理机构批准可向社会公众公开发行股票。公司经营宗旨是提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化。公司股份全部为普通股，实行公开、公平、
虚假陈述和信息误导行为的定义及其主体。虚假陈述和信息误导行为主要指在证券市场中，行为人对相关事实、性质、前景等作出不实陈述或诱导，导致投资者受骗。涉及主体包括国家工作人员、新闻传播人员、证券交易服务机构等。为维护市场秩序，禁止编造、传播虚假信息，禁止
证券登记结算机构的职能及作用，包括记录并确定证券帐户、证券持有情况及相关权益的登记职能，接受委托代为保管证券并提供相应服务的托管职能，以及协助双方交付证券与价款的结算职能。此外，我国证券登记结算机构还履行包括证券帐户和结算帐户设立、证券托管和过户、持
证券发行的条件限制，包括必须经过监管部门核准或审批并注册或核准后才能发行。股票发行价的确定和资本公积金的处理等也进行了阐述。同时，文章还涉及证券交易场所、方式、形式，账号保密义务以及禁止的证券交易行为等规定。这些规定涉及法律、行政法规等多个方面，旨在
