关于保荐人实行资格管理保荐制度的规定有的地方、部门、单位提出，公司债券与股票不同，发行时一般设有担保，且发行人到期还本付息，债券持有人的利益可以得到保证，没有必要实行保荐制度。为了提高上市公司质量，保证上市公司规范运行，在申请上市时也应实行保荐制度，并对保荐人实行资格管理。“保荐人应当
2020-05-25
新证券法有哪些新特征证券法的新修改，对发展我国证券市场来说，可谓是吐故纳新，治标治本，其中更有五处新意格外引人关注。修改后的证券法第一百三十四条明确规定，国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体
2020-05-25
签章是必须要盖章吗第七条 票据上的签章，为签名、盖章或者签名加盖章。这是理论上的，实际中要看你是什么文件上的签章，有点只需要签章，有的只需要盖章，有的要签字加盖章。签章是指签字盖章的合称。即在当事人的姓名或单位名上加盖印章。其作用有双保险的意味。签章的概念于1995年5月10
2020-05-25
蚂蚁基金违规销售的处理结果近日，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”因存在以送现金红包方式，违规销售基金的行为，而被浙江证监局责令改正。而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定。
2020-05-25
注册制与核准制的区别有哪些注册制与核准制的主要区分在于审核机关是否对公司的价值作出判断，是注册制与核准制划分的根本标准。注册制是指发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册，作形式审查。其最重要的特征是：在注册制下证券发行审
2020-05-25
内幕信息的特点与有关法律是什么如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开。第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易
2020-05-25
操纵市场的法律责任有哪些法律责任是因从事违反法律强制性规定的行为，行为人应当承担的消极后果。前者包含刑事责任和行政责任，后者即是民事责任。当然，责令违法行为人承担民事责任，有其他责任形式无法替代的作用，即因违法行为而遭受损失的受害人能通过行使民法上的请求权而得到赔偿。因此，
2020-05-25
哪些公司可以发行债券同时，股份有限公司的财务状况必须定期公开，所以本条规定股份有限公司可以依照本法发行公司债券。因此，本条规定国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司可以依照本法发行公司债券。
2020-05-25
证券常识:证券公司的设立证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权
2020-05-25
场外证券业务备案管理办法全文为规范和促进证券市场，2015年9月1日起证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人可以从事场外证券业务，但是需要到中国证券业协会备案机构进行备案登记。第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会相关自律规则，制定本办
2020-05-25
证监会就修订公司债券发行试点办法的进展等答问2014年4月25日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军介绍了近期首发在审企业预先披露的总体情况，通报了证监会引导基金管理子公司规范发展、进一步规范证券经纪业务活动的有关情况，并回答了记者的提问。目前，在深入调查研究和听取意见的基础上，《公司债券发行试
2020-05-25
沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》已经2014年4月25日中国证券监督管理委员会第38次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。第一条为了规范沪港股票市场交易互联互通机制试点相关活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和
2020-05-25
证券法法规全文《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》已经2014年4月25日中国证券监督管理委员会第38次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。第一条为了规范沪港股票市场交易互联互通机制试点相关活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和
2020-05-25
证券交易营业部管理暂行办法第一条为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。?券营运资金数额、业务范围、主要业人员人选及其资历。证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须
2020-05-25
深圳上市证券转托管暂行办法券转到另一证券商处托管,根据深圳证券市场的有关法规,特制订本办法。和证券商的条件逐步增加可办理转托管业务的登记处及证券商,并向社会公布。本办法适用于除B股外的所有深圳上市托管证券。投资者可办法其托管证。处办理证券帐户卡。余单,在此单上加盖转托和专用章。托
2020-05-25
激励股与原始股的区别。激励股是为了激发员工能力或挽留高素质员工而分配股份、期权或分红的一种制度，旨在确保公司持续发展。而原始股是公司在上市前发行的股票，在限售期结束后可以自由流通。股权激励的股权行权有附加条件，而原始股则没有太多限制。
加强对证券交易营业部的管理的暂行办法，包括其定义、管理规则、申请设置证券交易营业部的条件和程序，以及证券交易营业部的业务范围。金融机构需符合一定条件并向中国人民银行申请，经批准后方可设置证券交易营业部，并可在批准范围内开展多项业务。如未在规定时间内开
参与证券发行申请注册人员的资格要求和审核流程。参与审核的人员必须符合《证券法》相关规定，并接受法定监督，不得与发行申请人有利害关系或接受馈赠等行为。公开发行证券需符合法律行政法规规定的条件，并经核准。发行人需公告发行募集文件，且不得在信息公开前泄露信
第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。第二十三条国务院证券
