蚂蚁基金违规销售的处理结果近日，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”因存在以送现金红包方式，违规销售基金的行为，而被浙江证监局责令改正。而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的规定。
2020-05-25
签章是必须要盖章吗第七条 票据上的签章，为签名、盖章或者签名加盖章。这是理论上的，实际中要看你是什么文件上的签章，有点只需要签章，有的只需要盖章，有的要签字加盖章。签章是指签字盖章的合称。即在当事人的姓名或单位名上加盖印章。其作用有双保险的意味。签章的概念于1995年5月10
2020-05-25
证券法律知识答：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、资产托管机构等必须依法为客户开立的账户保密。
2020-05-25
哪些公司可以发行债券同时，股份有限公司的财务状况必须定期公开，所以本条规定股份有限公司可以依照本法发行公司债券。因此，本条规定国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司可以依照本法发行公司债券。
2020-05-25
证券常识:证券公司的设立证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权
2020-05-25
股份发行应遵循哪些原则股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，必须同股同权，同股同利。同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人认购的股份，每股应当支付相同价额。股份发行活动，应当是规范的，有透明度的，禁止虚假信息和欺诈蒙骗投资者的行为。
2020-05-25
场外证券业务备案管理办法全文为规范和促进证券市场，2015年9月1日起证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人可以从事场外证券业务，但是需要到中国证券业协会备案机构进行备案登记。第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会相关自律规则，制定本办
2020-05-25
证监会就修订公司债券发行试点办法的进展等答问2014年4月25日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军介绍了近期首发在审企业预先披露的总体情况，通报了证监会引导基金管理子公司规范发展、进一步规范证券经纪业务活动的有关情况，并回答了记者的提问。目前，在深入调查研究和听取意见的基础上，《公司债券发行试
2020-05-25
沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》已经2014年4月25日中国证券监督管理委员会第38次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。第一条为了规范沪港股票市场交易互联互通机制试点相关活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和
2020-05-25
证券法法规全文《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》已经2014年4月25日中国证券监督管理委员会第38次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。第一条为了规范沪港股票市场交易互联互通机制试点相关活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和
2020-05-25
证券交易营业部管理暂行办法第一条为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。?券营运资金数额、业务范围、主要业人员人选及其资历。证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须
2020-05-25
深圳上市证券转托管暂行办法券转到另一证券商处托管,根据深圳证券市场的有关法规,特制订本办法。和证券商的条件逐步增加可办理转托管业务的登记处及证券商,并向社会公布。本办法适用于除B股外的所有深圳上市托管证券。投资者可办法其托管证。处办理证券帐户卡。余单,在此单上加盖转托和专用章。托
2020-05-25
深市交易系统证券转托管业务运作指引统转托管的通知》同时废止。指定证券代码而未指定证券转托管数量的,视同该。司确认后按投资者指令办理。金、可转换债券、国债和权证等。视同该券种全部转出。第三条投资者T日(交易日)办理证券转托管,所转证券T+1日到帐。帐户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理。盖
2020-05-25
证券法之禁止交易的行为除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
2020-05-25
2015年9月1日起实施的新规有哪些2015年9月1日起将有一批新的法律法规开始实施，主要有哪些呢？手机实名制，新广告法，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》，《场外证券业务备案管理办法》，《环境保护公众参与办法》，解放军总政治部制定的《军队社会团体管理工作规定》等相关
2020-05-25
关于公司债券发行和证券市场禁止行为的相关内容。禁止再次公开发行公司债券的情形包括前次债券未募足、存在违约或延迟支付本息的情形以及改变募资金用途等。在证券市场方面，禁止的行为包括内幕交易、操纵证券市场等，违反相关规定的行为人需承担赔偿责任。
深圳证券交易所上市证券转托管的相关内容。该办法规定了转托管的定义、适用范围、办理手续和程序等。投资者可以将其托管在某一证券商处的深圳证券交易所上市证券转到另一证券商处托管，但同一证券种类必须一次性全部转托管。转托管程序包括申请、办理手续、数据传送等步
第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。第二十三条国务院证券
我国的法律制度中对企业债券进行规范的主要有三部法律，证券法，企业债券管理条例和国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，三部法律法规互相补充，涵盖了企业债券发行中所有的方面。
