有犯罪记录对从事行业有限制吗有犯罪记录对从事行业是有限制的。因此证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) 明文规定：禁止录用有犯罪或其他严重违法行为记录的人员从事证券行业计算机工作。第二条规定受过刑事处罚的不得从事律师职业，虽有过失犯罪例外规定，但在实际操作中，都有无刑事犯
2024-01-22
我国证券投资基金公司风险管理现状③缺少外部对基金管理人的监督机制，我国基金行业在对基金管理人行为方面的约束机制较少。④基金管理机构的市场准入、退出机制不尽完善，基金管理人的风险管理动力不足。证券投资基金在进行投资过程中完全自主，投资者只是将资产交由基金公司托管，并不了解基金公司的投
2024-01-08
从事场外证券业务需要进行备案2015年9月1日起，证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，需要进行业务备案。原《证券公司私募产品备案管理办法》失效，现颁布的通知将进一步规范证券市场。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。本
2023-12-26
股权众筹平台设立的法律规定(一)在中华人民共和国境内依法设立的公司或合伙企业;(三)有与开展私募股权众筹融资相适应的专业人员，具有3年以上金融或者信息技术行业从业经历的高级管理人员不少于2人;(六)股权众筹平台的业务管理制度;(八)证券业协会要求的其他材料。(九)法律法规和证券业协会规定禁
2023-11-08
证券行业的私募发行是什么意思证券行业的私募发行是什么意思呢？阅读完以下内容，一定会对您有所帮助的。 私募发行又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。我国法律对证券私募发行活动的规范正逐步完善。私募发行的不足之处是投资者数量有限，流通性较差，而且也
2023-08-16
中国就业协会履行的职责证券业协会履行下列职责：。(一)教育和组织会员执行证券法律、法规，向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求;(二)制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施;(三)依法维护会员的合法权益;(四)监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的
2021-10-29
私募基金管理人可以有两个吗可以有两个私募基金管理人吗?私募基金管理人是为了为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，在私募基金运营中管理人如果有多名，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会
2020-07-21
新三板挂牌公司协议转让股票公开转让记录表是怎么样的编号、公司全称、证券简称、证券代码、证券类别、证券级别、英文简称、ISIN编码、转让单位(倍)、每股面值、行业种类及代码、货币种类、人民币、上年每股收益(元)、总股本(股)、非限售股本（股）、挂牌日期、转让状态。第十二条 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者
2020-07-21
证券发行需要具备哪些条件公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。向特定对象发行证券累计超过200人的;保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的
2020-07-21
经纪人如何获得经纪人资格经纪人，按我国《辞海》说法，是买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。获得《经纪人员资格证书》的人员，可以依法申请设立经纪企业，合伙的经纪组织，申请登记注册为独立经纪人。特殊行业经纪人是指从事金融、保险、证券、期货、科技、房地产等行业的专业经纪人，必须
2020-05-25
申请执行保险理赔金需要什么条件银行、证券、保险，被称为“金融界的三驾马车”。同属于金融行业，它们发挥着不同的功能，承担着不同的责任。在三者中，听到最多的就是银行与保险两者之间的关系。那么，银行存款与保险有何区别？保险是提供风险转嫁与风险分担的机构。关于保险效力的期限问题，保险合同
2020-05-25
上市的法律意见书(一)说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门的有关规定出具法律意见书。(二)说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议》出具法律意见书。“本所律师根据《证券法》第13条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对××公司提供的
2020-05-25
房地产信托融资分析与研究加上房地产企业上市融资的规模和时机受到限制，短期内从证券市场融资的愿望难以实现。寻找广阔的投资来源和拓宽融资渠道成为房地产产业发展的当务之急，作为金融四大支柱之一的信托具有灵活、安全、合法以及有效管理、受益稳定的特点，理所当然的成为了房地产行业融资的
2020-05-25
巧用信托融资证券市场持续下跌后在低位盘整、房地产的调控政策前景不明朗，银行由于资本充足率不足调整了自身的放贷节奏。在目前这样的经济环境下，信托行业却依旧展现出了其“大金融平台”的灵活性。很多人认为，这说明房地产目前也很难利用信托渠道筹集所需要的资金。近日，九龙山
2020-05-25
托管资格条件有哪些(一)净资产和资本充足率符合有关规定;本条是对基金托管人资格条件的规定。申请基金托管资格，除应具备上述七项条件外，还应当具备法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。具备本条规定条件的商业银行，经国务
2020-05-25
银监会与证监会的区别是什么两者监管的范围不同，证监会主要监管证券交易所之类的。银监会主要监管银行业。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的
2020-05-25
行政诉讼的时效规定。包括复议申请、直接起诉、特殊情况延长期限、行政机关履行职责、未告知诉权或起诉期限、不知道具体行政行为内容和超过起诉期限的原因等方面的规定。旨在明确行政诉讼的时效要求和相关规定，以保障公民、法人或其他组织的合法权益。
新《民诉法》下的诉讼保全程序，包括担保要求、申请方式、财产保全措施、诉前和诉讼中的保全申请时间以及保全对象的界定。担保不是必须的，法院有一定的裁量权；申请方式包括书面和口头；保全措施包括查封、扣押等；诉前保全在起诉前，诉讼保全在诉讼程序开始后；保全对
建筑法中承包单位违法转包行为的相关内容。承包单位违法转包行为被明确界定为不派出项目管理班子、不进行质量、安全等管理，将承包工程全部或分包转包给他人的行为。合法分包则需满足四个条件，包括总承包单位自行完成主体结构施工等。此外，文章还涉及了建设工程质量管
公司法中关于监事会的设立和职权的相关内容。包括监事会的组成和人数、成员的产生方式、监事会主席的职责、监事的任期及变动处理，以及监事和监事会的职权等方面。同时强调了监事在公司中的重要性和监督作用，并明确了董事和高级管理人员不得兼任监事。
