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股权众筹平台设立的法律规定

时间:2023-11-08 浏览:60次 来源:由手心律师网整理
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股权众筹是向大众进行筹资,以股权作为回报的一种筹资方式。是众多筹资方式中的一种。股权筹资的是大型企业中的筹资方式。下面就由手心律师网小编为大家整理有关股权众筹平台设立的法律规定的相关资料。以供大家阅读,希望对大家有所帮助。

股权众筹平台设立与市场准入的条件

根据相关法律规定,股权众筹平台的设立与市场准入应当具备以下条件:

1. 公司或合伙企业的合法设立

股权众筹平台应在中华人民共和国境内按照法律程序合法设立为公司或合伙企业。

2. 净资产要求

股权众筹平台的净资产不得低于500万元人民币。

3. 专业人员要求

股权众筹平台应具备与开展私募股权众筹融资相适应的专业人员,其中高级管理人员应至少有3年以上金融或信息技术行业从业经历,并不少于2人。

4. 技术设施要求

股权众筹平台应具备合法的互联网平台及其他必要的技术设施。

5. 业务管理制度要求

股权众筹平台应有完善的业务管理制度。

6. 其他条件

股权众筹平台还需符合证券业协会规定的其他条件。

股权众筹平台的备案要求

股权众筹平台在设立后的5个工作日内,应向证券业协会申请备案,并提交以下文件:

1. 股权众筹平台备案申请表

申请表需详细填写平台相关信息。

2. 营业执照复印件

提供股权众筹平台的营业执照复印件。

3. 经审计的财务报告或验资报告

提供最近一期经审计的财务报告或验资报告。

4. 互联网平台的ICP备案证明复印件

提供互联网平台的ICP备案证明复印件。

5. 组织架构、人员配置及专业人员资质证明

提供股权众筹平台的组织架构、人员配置及专业人员的资质证明。

6. 业务管理制度

提供股权众筹平台的业务管理制度。

7. 内部控制制度

提供股权众筹平台关于投资者保护、资金监督、信息安全、防范欺诈和利益冲突、风险管理及投资者纠纷处理等内部控制制度。

8. 其他材料

根据证券业协会的要求,提供其他相关材料。

股权众筹平台的禁止行为

根据法律规定,股权众筹平台不得从事以下行为:

1. 自身融资或对众筹项目提供担保或进行股权代持

股权众筹平台不得通过其互联网平台为自身融资或为众筹项目提供担保或进行股权代持。

2. 提供股权或其他有价证券的转让服务

股权众筹平台不得提供股权或其他有价证券的转让服务。

3. 误导投资者或利用平台优势获取投资机会

股权众筹平台不得利用平台优势误导投资者或获取投资机会。

4. 向非实名注册用户宣传或推介融资项目

股权众筹平台不得向非实名注册用户宣传或推介融资项目。

5. 从事证券经营机构业务

股权众筹平台不得从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务,除非具有相关业务资格。

6. 兼营个体网络借贷或网络小额贷款业务

股权众筹平台不得兼营个体网络借贷或网络小额贷款业务。

7. 不正当竞争手段

股权众筹平台不得采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段。

8. 其他禁止行为

股权众筹平台不得从事法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。

股权筹资平台的前期申请

在成立股权众筹平台之前,应向相关部门进行申请并经审核无误后方可成立。此外,还需向相关部门进行备案。如有任何疑问,欢迎在线咨询。

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