投资者是证券市场的支撑者，他们参与证券市场是为了获取权益和收益。然而，证券发行公司、经纪公司和交易商的违规行为会给投资者带来巨大损失，影响他们的积极性，导致证券市场的衰退。为了保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。只有这样，投资者才能充分了解证券发行人的信用、证券的价值和风险，从而能够正确选择投资对象。
欺诈行为会导致证券市场混乱，影响投资者购买公司证券的积极性，进而影响合法筹资者的正常筹资。为了确保证券发行和交易的顺利进行，一方面，国家要通过立法手段，允许金融机构和中介人在合法范围内买卖证券并获得合法收益；另一方面，在现有经济基础和条件下，市场存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等问题。因此，必须对证券市场活动进行监督检查，严厉打击非法证券交易活动，以保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。
完善的市场体系有助于发挥证券市场的筹资和融资功能，稳定证券行市，增强社会投资信心，促进资本合理流动，推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
证券业属于资本和知识密集型行业，容易出现垄断现象。垄断可能导致证券产品和金融服务消费者承担额外成本，因此，政府对证券业进行监管是合理的。
证券产品的综合效用（股票价格指数）是一种公共产品，具有强烈的外部性，会影响每个证券投资者的利益。对这种具有公共产品特性的证券产品进行必要的政府监管符合经济学原理。
证券市场是一个高收益、高风险和高投机的市场。无论是竞争过度还是竞争不足，都会导致证券价格剧烈波动甚至扭曲，使市场失灵，最终影响整个经济的效率和福利水平。为了消除或减少这些负面影响，必须对证券市场进行监管，约束个体行为，尽可能消除或避免证券市场失灵所带来的不经济的资金配置、不公平竞争以及对整个金融市场和宏观经济的不稳定性影响，以确保市场机制在证券领域发挥应有的作用。
我国证券监管体制的重新构建，指出需建立混业监管模式以适应金融业混业经营的发展趋势。文章强调了对监管者的监管、发挥自律机构和社会监管作用的重要性，并建议明确监管对象与范围，以提高监管效率和市场活力。
证券市场监管的目标和手段。目标包括发挥证券市场机制的积极作用，保护投资者合法权益，监督证券中介机构依法经营，维持证券市场秩序，调控证券交易规模并引导投资方向。手段包括法律手段、经济手段和行政手段，通过制定法规、调控规模和监管执法等措施来规范证券市场运
证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：
日本证券期货市场处在一个较为复杂的法律和监管环境当中，受到多部法律、多家管理者和自律组织的约束及管理。日本证券期货市场的监管机构包括：农林水产省、经济产业省、金融厅、证券交易等监视委员会等监管机构及各证券期货交易所、行业协会等自律性组织。日本证券交易
